新三板日报：调低发行底价第二批精选层上会企业“多管齐下”保发行

　　今日新三板日报主要内容有：9家新三板拟IPO公司，前三季度业绩预增；今年流行“换马甲”！144家新三板公司年内更名，16家添上“科技”后缀！新三板精选层取消联合保荐持股7%限制，券商“自由直投”助力流动性增加；调低发行底价，第二批精选层上会企业“多管齐下”保发行；阿里系“淘宝”了哪些新三板公司；改革促全市场流动性增强，新三板公司股东户数大增。

　　市场动态：

　　随着新三板公司的生产经营逐步恢复正常，疫情带来的负面影响在第三季度明显减弱。截至9月17日，已经预告前三季度业绩的11家新三板公司中，有9家预计实现增长。这11家企业均在创业板或科创板上市的进程中，其中6家公司拟科创板上市，5家公司拟创业板上市。部分公司表示疫情对持续经营能力并不会产生重大影响。

　　上市公司更名向来是A股市场的一大风口， 伴随股票名称的变更，相关个股往往会得到市场的积极炒作。相应地，在新三板市场，今年以来也有144家公司更名，其中16家更名后证券简称后缀为“科技”，还有“高科”、“生物”、“新材”、“数创”、“智慧”等，彰显公司具有数字化转型以及向新兴产业领域延伸靠拢的意愿。

　　“全国股转公司正式废止了‘持股7%联合保荐’的规定，使得保荐机构投资新三板公司更加灵活，对新三板发展意义重大。保荐机构用真金白银投资保荐的企业，是对企业价值的认可，有利于新三板企业价值的发现，成为新三板企业定价之锚，降低整个市场的交易成本，同时保荐机构的加入，也会增加新三板机构投资者的力量，有利于优化新三板市场投资者结构。”

　　热点聚焦：

　　第二批拟精选层公司上会前，都制定了多项措施来稳定股价，如万通液压和数字人在上会前夕皆表示将引入“绿鞋”机制。记者发现，在首批精选层企业存在破发现象且流动性困局仍待破解的情况下，第二批拟精选层公司纷纷采取调低发行底价等措施稳定股价，以保证未来公开发行的成功率。

　　统计显示，阿里巴巴集团通过阿里巴巴(中国)网络技术有限公司、阿里巴巴(北京)软件服务有限公司、杭州阿里创业投资有限公司、上海云鑫创业投资有限公司、天弘基金管理有限公司等子公司，投资了20余家新三板公司。

　　自去年新三板启动全面深化改革以来，新三板合格投资者人数不断增加。上证报资讯统计显示，截至2020年6月末，新三板8000多家挂牌企业中，股东户数超过50户(包括50户)的有2227家，占比26.48%。而2019年年底，股东户数超过50户的新三板公司，占比不到20%。

　　德瑞锂电(833523.OC)于2020年9月15日向广东证监局报送了《关于惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司变更辅导板块的相关说明的报告》，将公开发行股票并上市的辅导备案变更为公开发行股票并在精选层挂牌的辅导备案。公司公开发行股票并在精选层挂牌的辅导机构为安信证券股份有限公司。

　　公司动态：

　　9月17日，瑞星时光向全国股转公司提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的申报文件。为维护广大投资者的利益，保证信息披露公平，避免引起公司股票价格异常波动，根据有关规定，瑞星时光经向全国股转公司申请，公司股票于2020年9月18日开市起停牌。

　　9月18日，新三板创新层公司杭州路桥(870892)备战精选层，目前正在开展精选层挂牌前期相关工作。9月17日，杭州路桥宣布冲击精选层。公司称，公司经与主办券商、会计师事务所、律师事务所充分沟通，依据公司目前经营管理情况，拟筹划精选层挂牌相关事项。目前，公司正在开展精选层挂牌前期相关工作。

　　作为土地修复与开发的重要环节之一，场地环境调查及风险评估的市场正逐步扩大，相关公司拓展市场的积极性大增。近日，新三板公司易景环境科技(天津)股份有限公司(以下简称易景环境)披露了精选层申报文件，拟通过公开发行募集资金8830万元。

　　金东方智(837978.OC)向湖北监管局报送了《武汉金东方智能景观股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案申请文件》，湖北监管局已于2020年9月15日受理了金东方智上市辅导备案申请文件，公司目前正在接受红塔证券股份有限公司的辅导。

　　9月18日，新三板基础层公司淘淘羊(871014)未及时披露公司2017年股票发行补充协议，且特殊条款相关内容不符合有关监管要求。针对上述情况，全国股转公司对公司及董事长黄和平、董秘徐杉给予通报批评的纪律处分。

　　上海海优威新材料股份有限公司将于9月22日首发上会。海优新材拟在上交所科创板公开发行股份的数量不超过2101万股，保荐机构是海通证券。海优新材拟募集资金不超过6亿元，其中，3.45亿元用于年产1.7亿平米高分子特种膜技术改造项目，2.55亿元用于补充流动资金及偿还银行贷款。

　　凭借供给小米系的蓝牙类电池，恒泰科技进入快速成长期。2015年恒泰科技的年营业收入不到7000万元，而2019年公司实现营业收入2.36亿元，净利润3097万元，分别较上年同期增长51.67%和182.78%；2020年上半年，公司营业收入1.05亿元，净利润1354.72万元，分别较去年同期增长53.69%和150.20%。

　　粤开证券将立足广州开发区，面向粤港澳大湾区，辐射全国，着力于财富管理、大投行、大资管、大投资四大业务板块协同发展，启动主板上市申报，力争中长期实现总体排名进入行业“准头部”的目标。

　　新三板日报系列报道：

（文章来源：东方财富研究中心）