交易147亿，作案七年，券商资管副总违规炒股栽了，面临上亿罚单

6月30日晚间，上海证监局官网显示，海通证券一从业人员刘某因违法炒股收到行政处罚决定书，被罚没1.09亿元。刘某曾于2013年9月24日至2020年6月3日期间先后任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为证券从业人员。

从官网了解到，2013年9月24日至2020年6月3日近七年时间，刘某先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额近147亿元，盈利超过5400万元。

上海证监局表示，上述当事人应自收到处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交证监会，到期不缴纳罚款的，可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

从业人员违规炒股现象屡禁不止！今年3月份，东海证券河南偃师商都路证券营业部有至少5名员工存在违规代客理财、违规炒股的行为。2021年4月证监会公布的一张罚单显示，国金证券前员工利用亲属账户，跟踪6名客户的交易账户信息进行趋同交易获利308万元。

从过往证监会以及各地法院公布的案例来看，证券公司的一线营业部人员成为直接违规炒股甚至代客炒股的“重灾区”。一些观点认为，要适度放宽针对证券从业人员直接参与股票投资的监管尺度。不过，从市场公平、投资逻辑等多个角度来看，证券从业人员是否适合直接参与证券投资，仍是一个值得深入探讨的话题。

来源：证券之星