居间人管理、业务风险管控存漏洞 瑞达期货一分公司收“连号”罚单

日前，广东证监局公布了两则行政监管措施决定书，剑指瑞达期货广东分公司多项违规，同时该分公司负责人也因未能勤勉尽责被出具警示函。

具体来看，广东证监局公布的决定书〔2021〕125号显示，瑞达期货广东分公司存在三项违规：一是为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号。二是部分自然人居间人在该分公司考勤打卡并现场办公，而该分公司向其支付居间佣金外，并按照公司内部经纪条线业务人员考核标准，向其支付相应薪酬。三是该分公司由部分自然人居间人销售瑞达期货的资管产品，并向其支付资管产品销售佣金。

对此，广东证监局认定，上述情况反映出该分公司的居间人管理、业务风险管控存在漏洞，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条第二款、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。同时要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，并于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。

值得注意的是，与瑞达期货广东分公司一同被处罚的还有其负责人。广东证监局认为，肖赞伟作为该分公司负责人，未能勤勉尽责，对上述情况负有直接责任，因此对其出具警示函。

公开资料显示，瑞达期货成立于1993年，下设分支机构40多家，经营范围包括期货经纪、期货投资咨询、资产管理等。2019年9月，瑞达期货在深交所挂牌上市，成为深交所期货第一股。