深交所李鸣钟：对问题公司和风险公司严格监管“扶优罚劣”

9月4日，深圳证券交易所副总经理李鸣钟在第三届中小投资者服务论坛上表示，新证券法在深入分析市场运行规律和发展阶段性特点的基础上作出一系列新的制度安排，为更好发挥市场在资源配置中的决定性作用，完善资本市场投融资功能等提供了法制保障。

李鸣钟表示，下一步，深交所将深入贯彻落实新证券法，推动投资者保护制度安排落地。首先是平稳推进创业板改革并试点注册制。深交所坚持“开门搞改革”，悉心听取市场各方对主要规则意见建议，统筹创业板改革长远目标和试点阶段性特征，兼顾存量市场特点和新增企业情况，一体推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础性制度改革，切实做好交易所层面相关业务规则及配套安排的起草制定、修订完善工作，筑牢夯实创业板改革并试点注册制各项基础制度；坚持“透明搞改革”，做到审核标准、审核时间、审核状态、审核结果全链条公开透明；坚持“合力搞改革”，联合市场各方力量做好相关工作，确保创业板改革并试点注册制平稳运行、有序推进、取得实效。

二是加强市场基础制度建设。深交所持续开展以上市规则为核心的自律监管规则优化完善工作，同时对创业板持续监管规则实施效果进行跟踪评估，打造架构清晰、简明高效的市场友好型规则体系。推进退市制度改革，优化退市标准、简化退市流程、加强退市监管。认真梳理规范业务流程，清理消除“口袋政策”，进一步提高监管透明度，切实让法治思维贯穿于一线监管全流程。

三是提升一线监管效能。认真贯彻落实新证券法，坚持严字当头，聚焦造假、欺诈、占用掏空等恶性行为，加强对业绩承诺履行、对外担保、商誉减值等高风险重点领域监管，盯紧上市公司“关键少数”，加大违法违规处罚力度，保护投资者合法权益。强化科学监管、分类监管、精准监管，出台《上市公司风险分类管理办法》，修订发布《上市公司信息披露工作考核办法》，对持续规范经营的优质上市公司在融资、并购等方面提供更多便利，对乱象频出的问题公司和风险公司重点聚焦、严格监管，体现“扶优罚劣”监管导向。深化科技监管，加快企业画像三期项目开发建设，有效提升违法违规线索发现能力，切实将“零容忍”落到实处。

四是加大投资者保护力度。紧扣新证券法投资者保护要求，加强投保实践研究，积极支持相关制度完善和业务开展。深入参与公开征集股东权利规则建设工作，进一步细化明确业务开展原则、信息披露要求、征集程序、监管措施等核心内容，为公开征集活动平稳有序开展确立制度保障。推动建立多元化纠纷解决机制，全力配合特别代表人诉讼，为案件预研评估提供专业支持。

李鸣钟指出，8月24日，创业板注册制首批企业已经顺利挂牌上市，改革举措从蓝图变为现实。未来，深交所将完善基础制度体系，严格执行制度规则，强化以信息披露为核心的注册制理念，保障创业板注册制高质量运行；严厉打击欺诈发行、虚假披露等违法违规行为，强化监管震慑，净化市场生态；配合特别代表人诉讼等投资者保护机制落地实施，充分保护投资者合法权益，坚决维护公开公平公正的市场秩序，为建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场积极贡献力量。

新京报贝壳财经记者 顾志娟 编辑 岳彩周 校对 陈荻雁