自曝出大股东违规占用资金后，ST华鼎(601113)的问题一直没有解决。近日，上交所向ST华鼎及其控股股东、实控人、有关责任人下发了纪律处分决定书。经查明，公司控股股东除违规占用资金外，还存在诸多违规行为。
被上交所纪律处分
6月3日，上交所向ST华鼎及其控股股东、实控人、有关责任人下发纪律处分决定书。经查明，ST华鼎、控股股东三鼎控股在信息披露、规范运作方面，相关责任人在职责履行方面存在三项违规行为：控股股东违规占用公司巨额资金、控股股东未履行增持承诺、控股股东减持公司股票未履行预披露义务。
决定书显示，2019年8月30日，ST华鼎公告称，2019年1-7月，公司控股股东三鼎控股通过供应商及在建工程项目等方式占用公司资金共计5.97亿元。三鼎控股承诺在公告披露之日起一个月内解决上述资金占用问题。2019年10月8日，因三鼎控股未在承诺期限内解决资金占用问题，公司股票被实施其他风险警示。截至公告日，上述占用资金仍未归还。
鉴于上述违规事实和情节，上交所决定对ST华鼎，三鼎控股，实控人兼时任董事长丁尔民，实控人兼时任董事丁军民、丁志民，时任总经理丁晨轩，时任财务总监张惠珍予以公开谴责，并公开认定丁尔民、丁志民5年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任董事会秘书胡方波予以通报批评。
因公司正处于被证监会调查过程中，大众维权易栏目组律师认为，凡是在2019年8月30日前买入并持有ST华鼎的受损投资者，可通过公号“大众证券报”(特征码：18018)报名参与预征集。最终索赔条件以证监会处罚决定和法院认定为准。
公司涉多项违规
今年5月11日，浙江证监会局向ST华鼎、三鼎控股及相关人员下发了警示函。浙江证监局指出，ST华鼎存在控股股东资金占用及违规担保行为和业绩预告修正不及时两大问题。
警示函显示，截至2019年年底，公司被三鼎控股及其关联方非经营性占用资金逾5亿元，违规为控股股东及其关联方提供担保且已进入司法程序0.37亿元。上述事项未按相关规定履行信息披露义务。
其次，2020年1月23日，公司披露《2019年年度预亏公告》，预计2019年年度实现归属于上市公司股东的净利润为亏损4.1亿元至5.4亿元。2020年4月29日，公司发布《2019年年度业绩预告更正公告》，并于4月30日披露《2019年年度报告》，将2019年年度实现归属于上市公司股东的净利润向下修正为亏损13.2亿元，较预亏公告中披露的金额差异较大，但公司并未及时对2019年业绩预告进行修正。
此外，根据ST华鼎最新《非经营性资金占用、违规担保及违规借款的进展公告》显示，公司因涉嫌违规借款及违规担保，债权人对公司提起诉讼，要求公司偿还债务或对债务承担连带责任，诉讼金额共计19997.50万元。
记者 徐海峰 实习记者 肖宏娟
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