三星医疗监事会主席郑君达收警示函 亲属短线交易

　　中国经济网北京3月17日讯 中国证监会宁波监管局网站日前公布的《关于对郑君达采取出具警示函措施的决定》显示，经查，当事人郑君达担任宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称“三星医疗”，601567.SH）监事会主席期间，其子女郑泽胤于2021年5月25日至2021年6月25日期间通过集中竞价方式，累计买入公司股票1.58万股，成交金额25.44万元，累计卖出公司股票1.58万股，成交金额27.06万元。

　　上述买卖公司股票的行为构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定。宁波证监局认为，鉴于上述行为情节较为轻微，且郑君达已将所得收益主动上交给公司，为维护证券市场交易秩序，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，决定对郑君达采取出具警示函的行政监管措施。

　　经中国经济网记者查询发现，三星医疗于2011年6月15日在深交所挂牌，截至2021年9月30日，奥克斯集团有限公司为第一大股东，持股4.58亿股，持股比例33.01%。公司年报显示，郑君达自2020年月9日至2023年6月9日任公司监事。郑君达，曾任奥克斯集团有限公司财务总监，现任奥克斯集团有限公司行政总监，公司监事会主席。

　　《中华人民共和国证券法》第四十四条规定：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

　　《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

　　（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；

　　（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； 中华人民共和国证券法（2019 修订）

　　（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明； 或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；

　　（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料；

　　（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会 计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；

　　（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有 支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移 或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要 负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次 延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年；

　　（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责 人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月； 案情复杂的，可以延长三个月；

　　（八）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员 出境。 为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具 警示函等措施。

　　以下为原文：

　　关于对郑君达采取出具警示函措施的决定

　　郑君达:

　　经查,你担任宁波三星医疗电气股份有限公司(以下简称公司)监事会主席期间,你子女郑泽胤于2021年5月25日至2021年6月25日期间通过集中竞价方式,累计买入公司股票15,800股,成交金额25.44万元,累计卖出公司股票15,800股,成交金额27.06万元。

　　上述买卖公司股票的行为构成短线交易,违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定。鉴于上述行为情节较为轻微,且你已将所得收益主动上交给公司,为维护证券市场交易秩序,根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应引以为戒,切实加强本人及直系亲属的证券法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝此类违规行为再次发生。

　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　宁波证监局

　　2022年3月14日