云求助｜胜利精密拟被证监会顶格处罚 律师：受损投资者可做好索赔准备

封面新闻记者 马梦飞

“妖股证已发”“有好戏看了”“今日开始跌停，游资抢跑”“我要索赔”......5月19日还未开盘，胜利精密的股吧早已一片沸腾。

5月18日晚间，刚刚脱星摘帽的胜利精密公告，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，胜利精密涉嫌信息披露违法违规一案，已经调查完毕。

截至午间收盘，胜利精密小涨0.67%，报2.99元，最新总市值102.9亿元。

对于股吧里受损投资者提出的索赔是否成立，浙江裕丰律师事务所律师厉健表示，根据正式处罚，受损投资者可以依法进行索赔。

连续三年存在虚假记载

虚增利润6.54亿元

胜利精密公告显示，2021年5月18日，胜利精密收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，对于胜利精密涉嫌信息披露违法违规一案，证监会已经调查完毕，依法对公司及王汉仓、郭文杰等人作出行政处罚和市场禁入。

据《事先告知书》显示，胜利精密涉嫌违法的情况，源于胜利精密与智诚光学重大资产重组。

2015年9月9日，胜利精密披露，拟通过发行股份及支付现金的方式购买苏州市智诚光学科技有限公司73.31%股权、苏州富强科技有限公司100%股权和南京德乐科技有限公司100%股权。各方协商确定价格为2.23亿元，本次变更后，胜利精密持有智诚光学100%的股权。

2016年至2018年，智诚光学通过虚开主营产品销售发票、虚假销售原材料，未及时入账原材料等方式，导致胜利精密连续三年报告存在虚假记载，虚增利润总额6.54亿元。

证监会认为，王汉仓作为智诚光学原实际控制人、时任总经理，郭文杰作为智诚光学时任财务总监，二者共同组织、实施了前述财务造假行为，直接导致了胜利精密信息披露违法违规行为的发生，是直接负责的主管人员。

最终，证监会拟决定：对胜利精密给予警告，并处以60万元罚款；对王汉仓和郭文杰分别给予警告，并分别处以30万元罚款；对高玉根、乔奕、许永红和王成分别给予警告，并分别处以10万元罚款。同时，证监会拟决定：对王汉仓和郭文杰分别采取终身证券市场禁入措施。

处罚情况

股东数为8.17万户

律师称投资者可做索赔准备

值得注意的是，在5月10日，胜利精密才撤销了退市风险警示，股票简称由“*ST胜利”变更为“胜利精密”。

公开资料显示，胜利精密成立于2003年，2010年6月在深圳交易所上市, 是一家集传统制造，智能制造和新能源材料相结合的产品销售，研发、及精密模具制造、零部件制造、装配等一体的综合性科技企业集团。

近段时间来，胜利精密的股价波动较大。自5月10日摘星脱帽后，其股价连续拉涨，最高达到3.35元。今年一季度，胜利精密营收约11.48亿元，同比下降41.19％，净利润约7260万元，同比下降81.59％。

资料显示，到今年一季度末，胜利精密的股东人数为8.17万户。对于此次财务造假拟被处罚，浙江裕丰律师事务所律师厉健表示，投资者可做好索赔准备。

厉健表示，根据《证券法》和虚假陈述司法解释，上市公司等因信息披露违法被证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔。他认为，胜利精密属于典型的证券虚假陈述行为，一旦证监会作出正式处罚，受损投资者可以依法起诉胜利精密索赔。

“在去年4月，根据会计差错更正相关公告，我们已经开展投资者索赔预登记，有数十位投资者来电来函、咨询索赔事宜。目前正在分批审核、提前办理委托手续。”厉健表示。

根据司法解释，在2017年4月20日至2020年4月28日期间买入胜利精密股票，并在2020年4月29日（含当日）后卖出或仍持有的受损投资者可以索赔。

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