广发证券营业部老总任职期内炒股：金额近12亿 监管没一罚一

最强摸鱼？广发证券营业部老总任职期内炒股，金额近12亿，监管没一罚一

来源： 券业行家

原创 券业点评

坊间近期传闻，某世界一流大学新设了“摸鱼学导论”，因听者众多挤爆选课系统。

而在巨大的业绩压力之下，居然有券商营业部老总坚持“摸鱼”12年：任职期间动用全家账户甚至客户账户炒股，经手资金近12亿元！

任职十二年老总

近期，证监会主页监管信息栏新增一则针对从业人员炒股的行政处罚决定书。

据监管函披露，当事人生于1969年，自2001年起获得证券从业资格。他于2007年3月起担任广发证券珠海吉大路营业部总经理。2007年11月，吉大路营业部迁址并更名为广发证券珠海景山路营业部（简称：景山路营业部），江海涛继续担任该营业部负责人，直至调查截止的2019年3月，他担任营业部总经理的年限已长达十二年。

而在营业部任上，这位老总充分利用了工作时间，忙里偷闲的炒股。

虽然不能用本人名下账户，但这位营业部老总打起了全家的主意——先后控制和使用了其父“江某训”、其妻“夏某”、其女“江某”的证券账户，甚至借用了客户“朱某娅”的账户。

一家三代齐上阵还不够，为什么客户账户也能被借用呢？行家实在有些想不明白。

营业部现场“摸鱼”

然而，如此伎俩，并没有瞒过证监会。

通过调查前述账户的IP地址、MAC地址、硬盘序列号以及手机号码，证监会发现，大部分有记录的交易指令居然来自景山路营业部现场！

具体情况如下：“江某训”等账户组发出交易指令共计69，784笔，有交易记录留痕的共计69，766笔。其中，驻留委托49，455笔，交易指令均由景山路营业部的无盘站电脑发出；网上委托14，438笔，有12，870笔交易指令由景山路营业部的有盘站电脑发出；电话及手机委托5，873笔，有307笔交易指令使用江海涛、夏某、江某以及江某训夫妻共用的手机号码发出。

从2007年12月到2019年3月，江海涛使用“江某训”等证券账户组交易股票2，856只次，交易金额高达11.79亿元。调查之际，涉事股票已全部卖出，盈利1，499.62万元。

“没一罚一”最新纪录

在听证会上，江海涛提出申辩，称账户组由多人操作控制，短期转回资金为营业部冲业绩资金，以及存在非炒股收益。

但证监会经复核，拿出了确凿证据，驳回了其申辩意见。

2005年《证券法》第一百九十九条有如下规定：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款

为此，证监会对江海涛予以“没一罚一”的处罚：没收其违法所得1499.62万元，并处以1，400万元罚款。——合计罚没金额高达2900万元。

在行家的印象中，这是近年来最大的一笔从业人员炒股罚单。

行家好奇的是，广发证券现有20家分公司，282家营业部。当事人仅仅是数以百计的基层管理之一，其薪酬待遇究竟有多高，为何能调用如此雄厚的本金用来炒股？

年报间接披露玄机

就在3月29日晚间，广发证券正式披露了2020年报：当期营业收入291.53亿元，同比增长27.81%；实归属于上市公司股东的净利润100.38亿元，同比增加33.15%。

从业务条线来看，广发证券财富管理业务收入121.78亿元，同比增长26.60%。

分地区数据显示，在广东一地，广发证券共有121家营业部，2020年内实现营业收入31.01亿元，同比增长47.86%；实现营业利润20.26亿元，同比增幅达74.17%。平均下来，每家营业部揽收2，563万元，创利1，675万元，这一数值颇为惊人。

高管薪酬显示，广发证券执行董事、董事长孙树明的薪酬为242.2万元；今年年初新任总经理林传辉未领取薪酬；四名副总经理，以及因康美案被降级的两名总监，薪酬均超过220万元。

行家初步计算得知，广发证券2020年度支出员工薪酬90.46亿元，以母公司及主要子公司在职员工12，307名计算，人均年薪为75.00万元。

协会信息显示，前面提到的这位营业部总经理已经离职注销。而他在任期间，从广发证券领取的数百万薪酬，是否能支付这笔罚单呢？