证监会对违法违规行为保持高压态势

韦斌

本报讯 据证监会官网最新数据统计，今年以来，证监会和地方证监局已经发布69张行政处罚决定书，合计罚没金额13.87亿元。其中，内幕交易和信披违法案件数量合计占比超七成。

从处罚类型来看，上述69张行政处罚决定书中，涉及信披违法的有25张，涉及内幕交易的有24张，占比分别为36.23%、34.78%，两者合计占比超过七成。值得注意的是，近年来，证券从业人员违法买卖股票也成为监管处罚的重点。69张罚单中，有8张发给了中介机构人员，其中，包括一起证券从业人员“老鼠仓”案件。

从处罚金额来看，上述69张罚单中，有8张罚没金额超过千万元，2张过亿。如今年1月份，因利用他人账户从事证券交易，九鼎控股和吴刚被证监会罚没超6亿元。刚刚过去的4月份，因连续十年财务造假，欺诈发行，乐视网和贾跃亭等被证监会处罚4.84亿元。