皮海洲：徐翔妻子应莹成“金手指” 合规性存疑

皮海洲 | 立方大家谈专栏作者

近日，“私募一哥”徐翔的妻子应莹成了“金手指”，她7月10日发布的一则不足200字的股评也成了近日的“最牛股评”。在这则名为《每周市场点评》的股评中，应莹特别提到了天齐锂业股票，她在股评中写道：个人认为：002466天齐锂业戴维斯双击已达顶峰，价格已高估。

与应莹的股评相呼应，7月11日是星期一，当天开盘，天齐锂业以-3.38%的位置低开，随后半小时内，股价打到跌停，10点14分跌停被小幅度撬开，但随后很快便趴在跌停板上。尾盘时，天齐锂业撬板，收盘以下跌9.16%报收，收盘价为134.45元，天齐锂业当天市值蒸发超200亿元。而7月12日，天齐锂业股价继续大跌，盘中最大跌幅达到8.44%。

应莹成了“金手指”，她点名天齐锂业，天齐锂业的股价就“很配合”地大跌。应莹的厉害很容易让投资者想起她背后的那个男人，她的老公，曾经的“私募一哥”，一个曾经在中国股市呼风唤雨的人物。所以，有投资者甚至怀疑，是不是应莹与自己的老公徐翔联手上演了天齐锂业这一曲好戏。毕竟应莹的“一语成谶”让其在市场上赚足了眼球，谁能保证这后面就没有好戏上演呢？

不过，对于自己做股评一事，应莹表示与徐翔无联系，“他手机关机”。应莹称，她希望自己能够每周写一篇复盘心得。应莹表示，“我没有股票账户，也不买卖股票”，“我不炒股的，一股都没有”。对于天齐锂业股票的跌停，应莹称，她并没有想到天齐锂业会跌停，作出天齐锂业价格已高估的判断，是基于天齐锂业的整体市值，“只是对粉丝提示一下风险”。

应莹与徐翔有无联系，外人其实并不知晓。不过，应莹既然知道徐翔手机关机，这表明应莹是与徐翔有过联系的，不然怎么知道“他手机关机”呢？

其实，就应莹做股评甚至成为“金手指”这事，与徐翔是否有联系，这不是问题的关键。问题的关键是应莹做股评是否“合规”。应莹曾经是银河证券宁波解放南路证券营业部的一名证券从业人员，所以，应莹应该知道，股评不是任何人都能做的，尤其是对个股的点评，那更是证券分析师的“专利”。因此，应莹点评天齐锂业股票，面临着是否合规的问题。

虽然应莹表示，点评天齐锂业，是因为天齐锂业价格已高估，因此，“只是对粉丝提示一下风险”。而且应莹表示，“我不炒股的，一股都没有”，以此来表示自己的“好意”与“公正”。但作为曾经的一名证券从业人员，应莹应该知道，点评个股是需要有证券从业资格的。但应莹作为“一般证券从业人员”的执行登记已于2009年2月离职注销，这意味着目前的应莹是没有从业资格的。

既然没有从业资格，那么应莹对天齐锂业股票的点评，就是违规甚至是违法的，哪怕应莹“只是对粉丝提示一下风险”也不行。毕竟《证券法》第一百六十条明确规定，从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准；未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务。从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

而且根据《证券法》第二百一十三条规定，证券投资咨询机构违反本法第一百六十条第二款的规定擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。因此，对于应莹这种擅自发表股评文章进行个股点评的，是需要追究法律责任的。

所以，作为应莹来说，哪怕就是“金手指”，发表股评，特别是对个股的点评，不能太任性，哪怕“只是对粉丝提示一下风险”，也需要依法依规行事。类似于天齐锂业这样的点评，就已经违法违规，就应该受到监管的制裁。

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