尽职调查严重失职，中国华融被罚230万!6名相关责任人也被罚了

8月8日消息，银保监会网站显示，近日，中国华融资产管理股份有限公司(下称“中国华融”)，因存在6项违法违规行为，被银保监会罚款230万元。

具体来看，中国华融此次涉及的违法违规行为包括:尽职调查严重失职、法律审查不到位、项目档案移交程序不合规、项目后期管理失职、审查审批制度执行不到位、不相容岗位未分离。

此外，银保监会还处罚了中国华融的6名相关责任人，其中5人被处以30万至45万不等的罚款，1人被处于5万元的罚款，6人合计被罚190万元。

值得一提的是，中国华融旗下分公司近期也频频被罚。5月26日，中国华融内蒙古自治区分公司，因违规提供政府性融资、通过借新还旧方式掩盖项目风险，被内蒙古证监局分别罚款40万元、30万元。5月19日，中国华融贵州省分公司，因非金不良资产收购业务收购资产的风险未真实从出让方转移，被贵州银保监局罚款30万元。

公开资料显示，中国华融成立于1999年11月1日，是为应对亚洲金融危机，化解金融风险，促进国有银行改革和国有企业脱困而成立的四大国有金融资产管理公司之一，旗下拥有华融金融租赁、华融信托、华融融德、华融实业、华融国际等平台子公司。公司主要业务包括不良资产经营、金融服务业务，以及资产管理和投资业务，其中不良资产经营是核心业务。

2022年3月29日，中国华融发布公告称，公司股东财政部拟将其持有的24.07亿股内资股(占公司已发行总股份的3%)向中国中信集团有限公司(以下简称“中信集团”)增资。权益变动后，财政部持股24.76%;中信集团持股26.46%，成为中国华融的第一大股东。

截至2021年末，中国华融总资产达人民币15684.22亿元，2021年实现收入总额930.67亿元，净利润19.86亿元，归母净利润3.78亿元。2015年10月30日，中国华融在香港联交所主板上市。截至发稿，中国华融总市值272.84亿港元(约合人民币235亿元)。(文 |《财经天下》周刊 郑浩钧)