国联证券2020年报：基金投顾业务引关注，信用交易业务收缩
3月19日，资本邦了解到， 国联证券（601456.SH）于昨日晚间发布了A股上市后的首份年度财务报告。
年报数据显示，报告期内集团实现营业收入18.76亿元，同比增长15.87%;净利润5.88亿元，同比增长12.76%。得益于A股二次上市，截至2020年底，国联证券总资产达到462.20亿元，同比增长62.64%;股东权益合计105.94亿元，较2019年增长31.32%。
2019年10月，证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，正式拉开基金投资顾问业务的序幕。
2020年2月底，国联证券成为首批获证监会同意开展基金投资顾问业务方案的7家券商之一。国联证券基金投顾业务于4月21日上线，并很快顺利完成首批公募投顾客户的签约和交易，成为业内首家正式上线此类的业务券商。
据悉，国联证券不仅是国内首家开始展业，也是目前基金投顾管理规模最大券商。公司投顾有关负责人曾在2020年表示，“二季度末时管理规模还在5亿多元，截至8月底，管理规模已经达到24亿元，总体来说比预期要好。”
年报数据显示，报告期内公司基金投顾业务快速发展。截至报告期末，基金投顾从业人员573人，基金投顾签约资产规模达53.54亿元，签约户数5.32万户。
2020年，公司代理买卖证券业务净收入为人民币4.69亿元，同比上涨40.39%;报告期内，公司股票、基金代理买卖证券交易额为人民币2.13万亿元，市场占有率为0.483%，与2019年基本持平。截至报告期末，公司客户总数127.75万户，较上年同期增长9.62%。
信用交易业务规模下滑
分行业看，报告期内，国联证券经纪及财富管理业务实现收入6.79亿元，同比增长42.57%，为贡献最大业务板块;投资银行业务实现3.63亿元，同比增长19.18%;资产管理及投资业务实现0.98亿元，同比增长22.36%;证券投资业务实现4.70亿元，同比增长9.09%；信用交易业务实现2.35亿元，同比减少17.63%。
其中，两融业务发展趋势较好。截至报告期末，国联证券客户信用账户开户总数为2.29万户，同比增长6.17%;客户融资融券总授信额度为人民币572亿元，同比增长16.39%;融资融券期末余额为86.26亿元，同比增长87.03%;融资融券业务实现息费收入4.34亿元，同比增长65.65%。
股票质押式回购业务规模缩水明显。公司表示，2020年公司在严控、化解业务风险的前提下审慎展业，股质业务风险项目规模有序压缩。
截至报告期末，公司股票质押式回购业务本金余额为人民币30.83亿元，较2019年底规模人民币49.15亿元大幅缩减37.27%。
其中，投资类(表内)股票质押式回购业务余额14.49亿元;管理类(表外)股票质押式回购业务余额16.34亿元。此外，截至报告期末，公司行权融资业务融资金额为1.56亿元。
值得注意的是，2021年2月初，国联证券发布非公开发行A股股票预案。公司计划非公开发行数量不超过4.75亿股，拟募集资金总额不超过人民币65亿元。
公司表示，扣除发行费用后将全部用于进一步扩大包括融资融券在内的信用交易业务规模;扩大固定收益类、权益类、股权衍生品等交易业务;增加子公司投入以及其他营运资金安排。
其中，针对进一步扩大包括融资融券在内的信用交易业务规模，国联证券拟投资金额不超过25亿元;扩大固定收益类、权益类、股权衍生品等交易业务拟投资不超过30万元;针对增加子公司突入，将投资不超过5亿元;其他营运资金安排拟投资不超过5亿元。