一文收揽 股票基础知识精华

此文较长，建议大家收藏后慢慢学习消化，空闲的时候拿出来读一读，看一看。

股市很火，今年进场的人也很多，但所有的投资行为，对应的金融知识是最基本的支撑，能掌握并能应用的范围也就是所谓的“认知”变现的过程。

认知的范围决定了赚钱的范围，更局限了个人可控财富的范围。人能赚到的钱来自对这个世界认知的变现，亏的钱同样源自认知中的那部分缺陷。

要想增加个人的财富，就要通过不断地学习，拓展自己的认知范围。

相比技术分析，对于刚进场的小白级选手来说，有时间先从最基本的基础知识开始夯实，地基坚固了，后面成长的空间会更大，所谓还应毫末长，始见拂丹霄，把基础知识夯实了，自然会本固枝荣。

我们把零散的股票基础知识做了一个精华总结，一文收揽，慢慢阅读！

一.基本词汇

深市主板是00开头，沪市主板是600、601和603开头。

中小板是以002、003、 004开头，科创板是以688开头，创业板是以300开头。

深市B股以200开头，沪市B股以900开头。

老三板的A股以400开头，B股以420开头。

股转挂牌股票以430和830开头。

一级市场：股票发行市场，这个市场上能认购公司首发股票。二级市场：股票首次发行后，股票持有者之间相互交易的市场，也就是我们常说的股市。

QFII：合格境外机构投资者

DQII：合格境内机构投资者

IPO：全称Initial public offering( 首次公开募股） 指某公司（股份有限公司或有限责任公司）首次向社会公众公开招股的发行方式

发行价：当股票上市发行时，上市公司从公司自身利益及确保股票上市成功等角度出发，对上市的股票不按面值发行，而制订一个较为合理的价格来发行，这个价格就称为股票的发行价。

溢价发行：指新上市公司以高于面值的价格办理公开发行或已上市公司以高于面值的价格办理现金增资。

折价发行：也称低价发，指以低于面额的价格出售新股，也就是按面额打一定折扣后发行股票，折扣的大小主要取决于发行公司的业绩和承销商的能力。

买壳上市：买壳上市是指一些非上市公司通过购买一家上市公司一定比例的股权来取得上市的地位，然后注入自己有关业务及资产，实现间接上市的目的。也称"后门上市"或"逆向收购"。

借壳上市：是将要上市的公司通过收购、资产置换等方式取得已上市公司的控股权，这家公司就可以以上市公司增发股票的方式进行融资，也实现了间接上市的目的。

A股：人民币普通股票，它是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。

B股：人民币特种股票，它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的。它的投资人限于：外国的自然人、法人和其他组织，香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织，定居在国外的中国公民。B股公司的注册地和上市地都在境内。只不过投资者在境外或在中国香港、澳门以及台湾地区。

H股：注册地在内地、上市地在香港的外资股。

N股：在内地注册的股份有限公司，但在美国纽约发行并在纽约证券交易所上市交易的股票。

S股：在内地注册的股份有限公司，但在新加坡发行并在新加坡证券交易所上市交易的股票。

L股：在内地注册的股份有限公司，但在英国伦敦发行并在伦敦证券交易所上市交易的股票。白马股：是指长期绩优、回报率高并具有较高投资价值的股票。

绩优股：是指过去几年业绩和盈余较佳，展望未来几年仍可看好，只是不会再有高度成长的可能的股票。该行业远景尚佳，投资报酬率也能维持一定的高水平。

龙头股：龙头股指的是某一时期在股票市场的炒作中对同行业板块的其他股票具有影响和号召力的股票，它的涨跌往往对其他同行业板块股票的涨跌起引导和示范作用。龙头股并不是一成不变的，它的地位往往只能维持一段时间。

冷门股：是指交易量小，流通性差，价格变动小的股票。

垃圾股：与绩优股相对应，指那些业绩较差，问题多的个股。一般每股收益在0.10元以下的个股均可称作垃圾股，其在市场上的表现一般为萎靡不振，股价走低，交投不活跃，年终分红也差。

ST股票：ST板块股就是指在沪深股市上挂牌的股票,因经营亏损或其他异常情况中国证监会为了提醒股民注意特别处理的股票。

*ST股票：*ST板块股就是指在沪深股市上挂牌的股票,对有终止上市风险的个股中国证监会为了提醒股民注意特殊处理的股票。

估值：股票估值是使用一定的方法发现股票内在价值，并买入价值被低估的股票或卖出价值被高估的股票来获得投资收益的股票投资方法和理念。

价值回归：当股指或股票价格和其内在价值严重背离后，股指或股票价格降低至其内在价值的过程。

K线：是以每个周期的开盘价、最高价、最低价和收盘价绘制而成。在国内股票和期货市场通常用红色表示阳线，绿色表示阴线。最高价和实体之间的线称为上影线，最低价和实体之间的线称为下影线。

实体：当日收盘价与开盘价之差。收盘价大于开盘价叫做阳实体，收盘价小于开盘价叫做阴实体。一般情况下，出现阳实体说明买盘比较旺盛，推动股价向上攀升，出现阴实体说明卖盘踊跃，迫使股价节节走低。

上影线：在K线图中，从实体向上延伸的细线叫上影线。在阳线中，它是当日最高价与收盘价之差，在阴线中，它是当日最高价与开盘价之差。

下影线：在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差，在阴线中，它是当日收盘价与最低价之差。

二.基本术语

1. 牛市：牛市也称多头市场，指市场行情普通看涨，延续时间较长的大升市。

2. 熊市：熊市也称空头市场，指行情普通看淡，延续时间相对较长的大跌市。

3. 涨跌幅限制：涨跌幅限制是指在一个交易日内，除上市首日证券外，证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%；超过涨跌限价的委托为无效委托。

为了防止证券市场上价格暴涨暴跌，避免引起过分投机现象，在公开竞价时，证券交易所依法对证券所当天市场价格的涨跌幅度予以适当的限制。即当天的市场价格涨或跌到了一定限度就不得再有涨跌，这种现象的专门术语即为停板。目前我国股票市场的涨跌停板限度是10%。

4. 涨停板：股价短时间上涨速度过快，股票不包括被特殊处理A股的日涨幅10%为上限，ST类股的日涨幅设定为5%。

5. 跌停板：股价短时间下跌速度过快，股票不包括被特殊处理A股的日跌幅10%为上限，ST类股的日跌幅设定为5%。

6. 总手：从开盘到当前的总成交量。

7. 现手：最新的一笔交易中的成交量。

8. 换手率：指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性强弱的指标之一。

9. 崩盘：短时间内股票大量抛售的行为，导致整个市场大跌。新资金不敢涌入，原有资金难以抛售。

10. 跳水：股票表现为短时间内迅速下跌，K线呈现出直线下降的形态。

11. 反弹：股价走势经历了一轮大涨（或大跌）后，出现下跌（或上涨），并且迅速调整到某一较低（较高）价位。

12. 冲高回落：走势先急涨拉高，再缓慢下滑，拉出一根上影线。

13. 套牢：是指进行股票交易时所遭遇的交易风险。例如投资者预计股价将上涨，但在买进后股价却一直呈下跌趋势，这种现象称为多头套牢。相反，投资者预计股价将下跌，将所借股票放空卖出，但股价却一直上涨，这种现象称为空头套牢。

14. 追高：股票越涨越买，情绪陷入狂热。

15. 护盘：由庄家出面，大量买入抛售的股票，稳定股价。

16. 日最高价：指当天该股票成交价格中的最高价格。

17. 日最低价：指当天该股票成交价格中的最低价格。

18. 跳空：指受强烈利多或利空消息刺激,股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。

19. 开高：今日开盘价在昨日收盘价之上。

20. 开平：今日开盘价与昨日收盘价持平。

21. 开低：今日开盘价在昨日收盘价之下。

22. 涨势：股价在一段时间内不断朝新高价方向移动。

23. 跌势：股价在一段时间内不断朝新低价方向移动。

24. 盘整：股价在有限幅度内波动,一般是指上下5%的幅度内的波动。

25. 关卡：一般将整数位或黄金分割位或股民习惯上的心理价位称之为关卡。

26. 突破：股价冲过关卡为突破,一般指向上突破。

27. 跌破：股价冲过关卡向下突破称为跌破。

28. 反转：股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转。

29. 探底：寻找股价最低点过程,探底成功后股价由最低点开始翻升。

30. 底部：股价长期趋势线的最低部分。

31. 头部：股价长期趋势线的最高部分。

32. 高价区：多头市场的末期,此时为中短期投资的最佳卖点。

33. 低价区：多头市场的初期,此时为中短期投资的最佳买点。

34. 买盘强劲：股市交易中买方的欲望强烈,造成股价上涨。

35. 卖压沉重：股市交易中持股者争相抛售股票,造成股价下跌。

36. 做多：提前买入低价股，坐等未来上涨获利。

37. 做空：投资者借来股票，将其按照市价卖出，等下跌之后再买入，赚差价。但国内股票市场不允许做空，只能在期货投资中操作。

38. 多头：指股票成交中的买方。

39. 空头：指股票成交中的卖方。

40. 多头市场：也称牛市,就是股价普遍上涨的市场。

41. 空头市场：股价呈长期下降趋势的市场，空头市场中，股价的变动情况是大跌小涨，也称熊市。

42. 利多：指股票市场上有利于多头的消息。

43. 利空：指股票市场上有利于空头的消息。

44. 大户：指大额投资人，例如拥有大资金的集团或个人。

45. 散户：指买卖股票数量很少的小额投资者。

46. 割肉：高位买入某股票后股价大跌，为避免更大亏损低价卖出，并且赔本。

47. 阴跌：指股价进一步退两步，缓慢下滑的情况，如阴雨连绵长期不止。

48. 止损：是指当某一投资出现的亏损达到预定数额时，及时斩仓出局，将投资失误时把损失限定在较小的范围内。

49. 斩仓：一般来说是忍痛把赔了钱的股票卖掉。

50. 利空出尽：证券价格因各种不利消息的影响而下跌，这种趋势持续一段时间，跌到一定的程度，空方的力量开始减弱，投资者须不再被这些利空的因素所影响，证券价格开始反弹上升，这种现象就被称作利空出尽。

51. 洗盘：庄家先把股票大幅压低，买入散户抛售的低价股票，再抬高股利获利。

52. 强势调整：就是主力在洗盘，通过洗盘，将意志不坚定的获利盘和解套盘清洗出去，同时又抬高了行情的市场成本，从而为主力扫清障碍和减轻上行压力。

53. 补仓：把以前卖掉的股票再买回来，或许是在某只股票上再追买一些。

54. 增仓：你的第一笔买入某股票称建仓；在以后的过程中继续买入称增仓。

55. 抬拉：抬拉是用非常方法，将股价大幅度抬起，通常大户在抬拉之后便大抛出以牟取暴利。

56. 打压：打是用非常方法，将股价大幅度压低，通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。

57. 出货：指庄家在高价时，不动声色地卖出股票，称为出货。

58. 整理：股市上的股价经过大幅度迅速上涨或下跌后，遇到阻力线或支撑线，原先上涨或下跌趋势明显放慢，开始出现幅度为15％左右的上下跳动，并持续一段时间，这种现象称为整理。

三.普通股票和优先股票

（一）股票

1. 股票的定义：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

2. 股票的特征：①收益性。收益性是股票最基本的特征。②风险性。③流动性。④永久性。⑤参与性。

（二）普通股票和优先股票

1.普通股：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

普通股可分为以下几类：

①蓝筹股：指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股票。

②成长股：指销售额和利润迅速增长，且其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。

③收入股：也叫高息股，指能支付较高收益的普通股，其公司业绩比较稳定。

④周期股：指收益随经济周期波动而波动的公司发行的股票。

⑤防守股：指在经济衰退时期或经济发展不确定因素较多的时候，那些高于社会平均收益且具有相对稳定性的公司所发行的股票。

⑥概念股：指适合某一时代潮流公司所发行的、股价起伏较大的普通股。

⑦投机股：指价格不稳定或公司前景难以确定，具有较大投机潜力的股票。

2.优先股票：是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配顺序上比普通股股东享有优先权。

优先股的特征：①股息率固定。②股息分派优先。③剩余资产分配优先。④一般无表决权。

四.股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念

（一）股利政策

是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息发放红股等方式回馈股东的制度与政策。

1.派现：派现也称现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。

2.送股：送股也称“股票股利”，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

3.资本公积金转增股本：是指在股东权益内部，把公积金转到“实收资本”或“股本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分配到各个投资者账户中，以此增加每个投资者的投入资本，它不属于利润分配行为，因此投资者无需纳税。

（二）四个重要日期

1.胜利宣布日：即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间。

2.股权登记日：即统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享有股利发放。

3.除息除权日：通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。

4.派发日：即股利正式发放给股东的日期。

（三）股份变动

1.增发：指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。

2.配股：指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原有股东可以放弃配股权。3.转增资本：指将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本。4.股份回购：指上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票。

（四）股票分类

在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

1.国家股：是指有权代表国家投资部分或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有资产折算成的股份。

2.法人股：是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

3.社会公众股：是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的可上市流通的股份

4.外资股：是指股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

①境内上市外资股

②境外上市外资股：主要由H股（注册地在国内，上市地在我国香港的外资股）、N股（纽约）、S股（新加坡）、L股（伦敦）等构成。

红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国大陆或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

五.证券交易

（一）交易规则

1. 证券交易规则：即是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则，主要包含集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。

2. 证券交易单位：一个标准交易单位为1手，股票以100股为1手，基金以100分基金单位为1手。

（二）竞价原则及方式

1. 竞价原则（我国采取价格优先和时间优先原则）：

①价格优先：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

②时间优先：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。

2. 竞价方式：目前我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

上海证券交易所：每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30/13:30至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。

深圳证券交易所：每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30/13:00至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。

（1）集合竞价：是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

确定成交价的原则：①可实现最大成交量的价格。②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

（2）连续竞价：是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

确定成交价的原则：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。②买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。③卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

六.涨跌幅限制等市场稳定机制

（一）实施涨跌幅限制的证券范围

竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买人或卖出股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票等被实施特别处理的股票价格涨跌幅度不得超过5%。

（二）不实施涨跌幅限制的证券范围

上海证券交易所规定,属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制:

1.首次公开发行上市的股票。

2.增发上市的股票。

3.暂停上市后恢复上市的股票。

4.退市后重新上市的股票。

5.上海证券交易所认定的其他情形。

深圳证券交易所规定,属于下列情形之一的，股票上市首日不实行价格涨跌幅限制:

1.首次公开发行股票上市的。

2.暂停上市后恢复上市的。

3.中国证监会或本所认定的其他情形。

七.证券买卖中交易费用

（一）佣金

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取:B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。

（二）过户

过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

（三）印花税

印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。A股基本税率为0.1%且单向征收，基金和债券不征收印花税。

八.主要的股票价格指数

（一）中证指数有限公司及其指数

1.沪深300指数：由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A 股市场整体表现。

2.中证规模指数：包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。

（二）上海证券交易所的股票指数

1.成分指数类：

①上证指数：样本股是在上海证券交易所全部上市的股票，包括A股和B股。

②上证成分股指数：简称“上证180指数”，即选取规模较大、流动性较好且具有行业代表性的股票作为样本。

③上证50指数：从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流通性好的最具代表的50只股票组成样本股，综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体情况。

④上证380指数：主要考虑公司规模，盈利、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

⑤上证100指数：上证100指数的样本空间为上证380指数样本股。

⑥上证150指数。

2.综合指数类：

①上证综合指数。

②新上证综合指数。

（三）深圳证券交易所的股价指数

1.样本指数类：①深圳成分股指数。②深圳100指数。

2.综合指数类：包括深圳综合指数、深圳A股指数、深圳B股指数、行业分类指数、中小板综合指数。创业板综合指数、深圳新指数、深圳基金指数等全样本类指数。

九.沪港通和深港通

（一）沪港通包括沪股通和港股通两部分

1.沪股通：是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。沪股通总额度可用余额计算公式：总额度余额=总额度—买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。

2.港股通：是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递）、买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，均以人民币交收。港股通总额度可用余额的计算公式：总额度余额=总额度—买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数成分股、上证380指数的成分股以及A+H股上市公司的上海证券交易所上市的A股。

（二）深港通包括深股通和港股通两部分

深港通指深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司建立技术连接，是内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。深港通主要制度安排参照沪港通。

十.股票分析以及股票影响因素

（一）股票分析法

1.基本分析法：对决定证券价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进行分析。评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。

2.技术分析方法：仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。

3.量化分析法：是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有“使用大量数据、模型和电脑”的显著特点。

（二）影响因素

股票的市场价格由股票的价值决定，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动，但同时受到许多其他因素的影响，其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过影响供求关系而影响股票价格的。股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期，股票已率先下跌，在经济尚未全面复苏之际，股票已先行上涨。国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4~6个月。

1.内部因素：公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及资产重组等。

2.外部因素：主要包括宏观经济因素、行业因素、以及市场因素。

市盈率计算公式为：市盈率=每股市价/每股收益

市净率计算公式为：市净率=每股市价/每股净资产

市销率计算公式为：市销率=每股市价/每股营业收入

最后，建议大家都收藏，空闲的时候拿出来读一读，看一看。