经证监会查明,公募基金经理赵艰申在2013年3月11日至2015年7月17日先后在财通基金公司、上投摩根基金公司担任4只基金产品的基金经理助理或基金经理,利用未公开信息交易累计趋同交易股票200多只,累计趋同成交金额超30亿元,累计趋同获利金额超2000万元,非法获利1523万元,涉嫌犯罪。
2020年10月,赵艰申被法院判处有期徒刑4年,没收违法所得并处罚金2280万元。
央视财经《馨探事务所》
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什么是“老鼠仓”?
“老鼠仓”是基金经理利用职务之便给自己输送利益的一种违法行为。根据资产管理行业从业人员职业准则,基金经理是不可以买卖股票的。但是有从业人员却以身试法,通过家人或利益相关人买入一只股票,然后再用基金的钱去买这只股票拉抬股价,这种输送利益的方式就像粮仓里的老鼠一点点去偷粮食损害基金投资者利益。
如何避免投资基金时受到“老鼠仓”的危害?
一般来说,指数基金很难建立“老鼠仓”,指数的规则就是持有什么股票都是透明的,基金如果想做一些指数之外的事,就很容易让指数基金涨跌幅跟指数不匹配,很容易被投资者看出来,所以投资指数基金通常不用担心“老鼠仓”问题。
其次,基金规模较大、知名基金经理没必要做“老鼠仓”,万一被查,身败名裂,没收之前所有收入,处以罚款、终身市场禁入甚至被判刑。
所以,分散投资,通过配置一揽子优秀基金,减少单个基金的投资风险是降低整体风险的一种方式。
来源:央视财经微信公众号