因存在通过营业场所违规销售私募基金等问题 鑫鼎盛遭监管责令改正

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）7月25日，厦门证监局发布公告表示，经查，厦门市鑫鼎盛控股有限公司（以下简称“鑫鼎盛”）存在以下问题：公司通过营业场所销售某私募证券投资基金，未对某普通投资者告知、警示过程进行录音或录像；合规岗位人员兼职交易、投资顾问岗位；公司个别证券投资顾问向客户提供投资建议无合理依据，无合规审查留痕。

综上，厦门证监局决定对鑫鼎盛采取责令改正的行政监管措施，并要求公司高度重视，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收到决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告。