董事长内幕交易自家股票，亏了18.8万，还在过年前夕被罚60万

来源/每日经济新闻综合中国基金报、浙江证监局官网、中金环境官网

编辑/苏航

近日，浙江证监局公布的一则行政处罚决定书显示，时任上市公司南方中金环境股份有限公司（以下简称“中金环境”）董事长、实控人的沈金浩，在2018年寻求股权转让的过程中，暗中交易自家股票，涉及金额达900万元。

沈金浩本以为股权转让成功的结果公之于众之后，股价就能迎来一波大涨，未曾想，复牌之后，公司股价不但没涨，反而连续下跌。在亏损18.8万元之后，沈金浩最终割肉离场。

不仅如此，由于在内幕信息敏感期内进行股票交易，违反了相关法律规定，沈金浩在最近还引来了一份“新年大礼”——被浙江证监局处罚了60万元。

股权转让“一波三折”

根据公司官网介绍，中金环境于1991年在浙江省杭州市余杭区成立，注册资本19.23亿元，是一家生态环境综合治理服务企业，下辖制造业、工程咨询设计、污水及污泥、危固废处置等四大板块，主要从事水泵制造、水处理系统设计、安装、调试及技术服务、环保咨询、工程设计及施工等业务。

图片来源：中金环境官网

2018年底，无锡市市政公用产业集团（以下简称“无锡市政”）成为中金环境的实际控制人，中金环境成为国有控股混合所有制企业，公司总部迁至江苏省无锡市。

据启信宝，无锡市政在中金环境中的持股比例为21.51%，沈金浩的持股比例则为7.87%。

图片来源：中金环境官网

无锡市政之所以取代沈金浩成为中金环境的大股东，就与沈金浩在2018年寻求转让公司股权有关。

事情的开端是沈金浩在2017年12月质押公司股份融资逾4亿元，这些质押的股份将于2018年末到期。但是，受二级市场整体波动影响，2018年中金环境股价持续下跌，导致其第三期员工持股计划所投资的资管产品面临平仓风险。

于是，2018年7月，沈金浩请余杭区政府协助解决相关问题。余杭区政府安排杭州余杭金控控股股份有限公司（简称“余杭金控”）等单位与中金环境协调解决方案，其中余杭金控由董事丁某负责具体落实。2018年7月6日，丁某加了中金环境时任董事会秘书沈某晖的微信，开始商谈相关方案。商谈过程中，沈金浩向余杭金控等表示，拟出让其所持有的部分公司股权。

2018年7月27日，余杭金控制作《中金环境战略投资入股方案》，提到协议受让沈金浩及其子合计持有的约1.5亿股中金环境非限售流通股，约占上市公司总股本的7.8%。

2018年8月15日，经介绍，浙江民营企业联合投资股份有限公司（简称“浙民投”）开始与沈金浩、沈某晖联系，当天沈金浩表示需要转让一部分股权缓解资金压力。

浙民投和余杭金控于2018年9月中下旬提出方案，计划由浙民投等成立纾困基金，总共6-7亿元，受让沈金浩持有的中金环境约8.3%的股权。2018年9月25日左右，浙民投完成具体方案并告诉沈金浩和沈某晖。但是，中金环境与余杭金控、浙民投等一直未就相关方案细节达成一致意见。

于是沈金浩等人开始寻求其他股权受让方。2018年10月9日，中天国富证券的李某超将无锡市政的介绍资料通过微信发送给了沈某晖，沈某晖转发给沈金浩。2018年10月18日，无锡市政总经理、党委副书记唐某亮等到中金环境与沈金浩、沈某晖会面，进行了初步合作接洽。2018年10月31日，沈金浩到无锡市政考察，表达了合作意愿。回杭州后，沈金浩便让沈某晖通知李某超起草与无锡市政的股权转让方案。11月1日下午，李某超将股权转让框架协议通过微信发送给沈金浩和沈某晖。

经过比较，沈金浩最终选择推进与无锡市政的合作。2018年11月7日，沈金浩与无锡市政签署《股权转让意向协议》。11月8日，中金环境发布重大事项公告。11月9日，公司股票停牌。

根据《证券法》相关规定，沈金浩筹划转让中金环境股权事项有关信息在公开前属于内幕信息，该内幕信息不晚于2018年7月27日形成，2018年11月8日公开。而沈金浩为转让中金环境股权事项的策划者、决策者，自始知悉该信息，知悉时间不晚于2018年7月27日。

内幕交易亏损18.8万

还被罚60万

就在中金环境股权转让的内幕信息从形成到公开的这段期间，沈金浩利用“杭州虞泽投资管理有限公司”（以下简称“杭州虞泽”）账户大举交易“中金环境”股票，涉及金额超900万元。

根据浙江证监局披露的信息，“杭州虞泽”证券账户在2018年8月2日至2018年10月12日累计买入“中金环境”股票2,434,189股，买入金额9,060,450.39元，并于2018年12月4日全部卖出，卖出金额8,883,625.41元。

经过调查，“杭州虞泽”证券账户交易“中金环境”股票的决策由沈金浩做出，通过贝利控股集团有限公司（以下简称“贝利控股”）董事长沈某健等人传递给杭州虞泽财务部出纳俞某，由俞某根据指令进行交易。

然而，本来打算在公司股权转让成功之后，在股市上大赚一笔的沈金浩怎么也没想到，公司股价在2018年11月23日复牌之后，却几乎一路下跌，从复牌前的3.94元跌至沈金浩12月4日出清股票前的3.57元，跌幅达9.39%。经计算，沈金浩在这番内幕交易中累计亏损188,400.21元。

不仅如此，由于参与内幕交易违反了《证券法》有关规定，浙江证监局还在今年2月4日对沈金浩做出了60万元罚款的决定。