科创板撤退两年后诺康达转战主板IPO 前保代因履职不到位被监管警示

在撤回科创板上市申请两年后，诺康达再次向IPO发起冲击。这次，诺康达的目标是主板。

8月12日，诺康达与中信建投证券签订关于诺康达首次公开发行股票并在主板上市辅导协议，并已进行备案。

早在2019年4月12日，诺康达就在科创板递交招股书。一周后，科创板上市委对诺康达进行了问询。5月8日，诺康达完成第一轮问询。

不过，当年7月18日，诺康达及其保荐人德邦证券就向上交所申请撤回申请材料，随后上交所做出终止审核决定。

诺康达也因此成为科创板第一家终止上市申请的医药企业。据第一财经报道，诺康达是前期上交所启动科创板保荐业务现场督导的两家企业之一，其中关于公司客户背景和收入真实性是被重点关注的问题，而这也被猜测是此次诺康达撤回材料的原因之一。

值得注意的是，2020年7月，因保荐职责履行不到位，证监会网站披露了对诺康达保荐代表人刘涛涛和邓建勇的监管警示函。

监管警示函显示，北京亦嘉新创医疗器械技术研究院有限公司（以下简称亦嘉新创）为诺康达2017年和2018年第二大客户。经现场督导查明，左保燕在2016年3月至2018年7月职监担任发行人监事，而其配偶的母亲朱殿芝于2017年4月至2017年9月担任亦嘉新创的法定代表人、经理和执行董事，亦嘉新创与诺康达在相关期间存在关联关系。同时，2017 年4月至11月，诺康达与亦嘉新创共签订1.05亿元的技术开发和一致性评价研究合同，构成关联交易。但在诺康达招股书中，并未披露与亦嘉新创存在的上述关联关系和关联交易。

另经上交所查明，亦嘉新创还在成立当月即与诺康达签订2990万元合同，公章和银行账户曾由诺康达时任监事左保燕保管和操作，工商登记所留联系信息与诺康达相关，与诺康达存在多个共同投资人等疑似与诺康达存在关联关系的线索，但保荐代表人对上述情况未予以充分关注并采取进一步核查措施。