红塔证券单日遭减持近1400万股：年内同一股东减持超3700万股至少套现6.14亿元、今年6月份净亏损8900万元、年内存在多次违规

单日被减持近1400万股，今年以来，红塔证券遭同一股东累计减持超3700万股，至少套现6.14亿元。值得注意的是，该减持计划是在红塔证券披露亏损的6月份财务数据简报三天后披露的。另外，今年以来，红塔证券还存在多次违规情形。

单日被减持近1400万股 同一股东年内套现至少6.14亿元

巨潮资讯网显示，今年12月2日，红塔证券股东云南白药(000538,股吧)集团股份有限公司（简称云南白药）减持了红塔证券股份13,917,836（1392万股）。今年以来，截至12月2日，云南白药累计减持了红塔证券股份37,474,647股（3747万股）。

需要注意的是，此次减持并非云南白药年内第一次减持红塔证券。巨潮资讯网显示，云南白药还于2020年10月26日、2020年11年25日分别减持了红塔证券7,704,886股（770.49万股）、15,851,925股（1585.19万股）。

（来源：巨潮资讯网）

据红塔证券近日披露的《关于股东减持达到1%的提示性公告》，截至 2020年12月2日，云南白药通过集中竞价交易方式累计减持了红塔证券股份37,474,647股，占红塔证券总股份的1.03%，减持价格区间为16.39-23.35元/股，即至少套现6.14亿元。

该公告显示，本次权益变动前，云南白药持有公司股份持有公司股份 47,113,683股（4711.37万股），占公司总股本比例为1.30%，公司控股股东云南合和(集团)股份有限公司副总经理李双友担任云南白药董事，云南白药与云南合和(集团)股份有限公司合计持有公司股份1,141,813,725股，占公司总股本 31.43%。

另外，据巨潮资讯网，红塔证券董事李双友亦为云南白药董事。

（来源：巨潮资讯网）

值得注意的是，上述股东的减持为红塔证券上市以来第一次有如此规模的股东减持情形。公开资料显示，红塔证券股份有限司于2019年7月5日在上交所上市。根据股东减持记录、高管减持记录，其自去年上市以来，仅有云南白药进行了减持。

并且，按照云南白药的减持情况以及减持前的份额，即截至12月2日，云南白药已经累计减持其持有的红塔证券股份的79.54%。

前脚披露8900万元亏损财务数据 后脚股东减持计划披露

其实，云南白药减持计划披露前三日，红塔股份6月份亏损的财务简报刚披露。

今年7月3日，红塔证券披露《2020年6月财务数据简报》显示，2020年6月的营收为--8,605.83，净利润为-8,900.25万元。

（来源：巨潮资讯网）

就在该亏损月报披露后的第三天，红塔证券披露了《股东减持股份计划公告》，显示，云南白药因自身资金需求，拟自 2020 年 7 月 28日至 2021 年 1 月 23 日期间通过集中竞价方式或大宗交易方式减持股份不超过47,113,683 股（其中以集中竞价方式减持不超过 47,113,683 股，以大宗交易方式减持不超过 47,113,683 股），减持比例不超过公司股份总数的 1.30%，减持价格根据市场价格确定。

（来源：巨潮资讯网）

年内多次违规：打新弃购被拉黑半年 一业务三违规收警示函

纵观红塔证券今年印迹，其除了被同一股东接连减持外，还存在多次违规情形，包括网下打新弃购被监管拉黑半年，以及有一业务存在三项违规被出具警示函。

今年9月，中国证券业协会（简称中证协）发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第7号）》，显示，红塔证券股份有限公司自营账户于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名单。

中证协表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

（来源：中国证券业协会）

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：（一）使用他人账户报价；（二）同一配售对象使用多个账户报价；（三）投资者之间协商报价；（四）与发行人或承销商串通报价；（五）委托他人报价；（六）利用内幕信息、未公开信息报价；（七）无真实申购意图进行人情报价；（八）故意压低或抬高价格；（九）没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；（十）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；（十一）未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；（十二）接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；（十三）其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；（二）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；（三）网上网下同时申购；（四）获配后未恪守限售期等相关承诺；（五）其他影响发行秩序的情形。

赛科希德披露的《首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》显示，本次发行的网下申购工作已于 2020 年 7 月 23 日（T 日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的 308 家网下投资者管理的 4,820 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量 2,718,540 万股。有 1 家网下投资者管理的 1 个有效报价配售对象即红塔证券股份有限公司自营账户未按照《发行公告》的要求进行网下申购。

（来源：巨潮资讯网）

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十八条第一则规定，网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现本细则第十五条、第十六条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单（以下简称限制名单）六个月。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

另外，今年6月，中国证监会发布了《关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，显示，红塔证券在开展债券交易业务存在三个问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留痕不到位。

（来源：中国证监会）

中国证监会表示，上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》（银发〔2017〕302号）第二条等规定，“反映出你公司内部控制存在缺陷”。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对红塔证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。