洞察｜宁证期货违规遭罚！2019年业绩大涨，但两年收四张罚单，内控或存严重隐忧

近日，中国证监会江苏证监局发布了一则关于对宁证期货采取责令改正监管措施的决定书。

据行政监管措施决定书〔2020〕61号显示，经查，宁证期货未建立健全机制对居间人实施有效管理，反映出内控管理存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，江苏证监局决定对宁证期货采取责令改正的监管措施。

2019年营收同比增长217.97% 净利同比增长121.28%

据宁证期货官网显示，宁证期货成立于1995年3月6日，注册资本3亿元。其中南京证券出资23881万元，占总股份79.6%；南京紫金投资集团出资6119万元，占总股份20.4%。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理。

现任董事长为夏涛，2007年6月进入宁证期货任拟任总经理一职，2016年11月起任宁证期货董事长一职。曾任南京证券营业部经理、江苏证券交易中心会员部经理、世纪证券上海总部助理总监、南京证券业务总监等职。

现任总经理为李清松，2006年12月进入宁证期货任拟任副总经理一职，2016年11月起任总经理至今。曾任南京证券研究发展部副经理、南京证券证券投资部副经理、南京证券资产管理部副经理、南京证券金融衍生品部副经理等职。

另据南京证券披露的2019年年报显示，其控股子公司宁证期货2019年实现营业收入243,347,157.87元，较2018年同期的76,531,502.61元增长217.97%，实现净利润22,065,511.33元，较2018年同期的9,971,749.92元增长121.28%，实现营收净利的双双大幅增收。

去年至今收四张罚单 内部管控或存问题

值得注意的是，去年至今宁证期货已经收到了四张来自监管的罚单，除本次的罚单以外，其余三张罚单皆涉及营业部负责人，宁证期货对员工的管控方面或许存在着不小的隐忧。

2020年3月27日，中国证监会北京监管局发布了一则行政监管措施决定书，宁证期货北京营业部前负责人张中华因在担任宁证期货北京营业部负责人和北京证监局调查期间，存在作为营业部负责人违规兼职，拥有三家公司股权并担任经理等职务；在营业部负责人报备材料中，张中华的期货从业经历及相关证明文件系伪造,同时未如实报告其在某期货公司任职期间与另一家期货公司签订居间协议的情况;在北京证监局询问关于离职证明和张中华与某期货公司签订居间协议等事项时，张中华未如实回答，扰乱监管工作等三项问题遭到北京证监局认定其为不适当人选。

2019年2月12日，中国证监会江苏监管局发布的行政监管措施决定书〔2019〕15号显示，孙杰在担任宁证期货扬州营业部负责人期间，存在指导客户电话回访话术、以个人名义接受客户委托并代理客户从事期货交易的情形，因此江苏证监局决定对其采取出具警示函的措施。在江苏证监局公布出具警示函之后两个月，中国期货业协会决定给予其“自纪律惩戒决定生效之日起，撤销从业资格并在三年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。

受处罚或导致分类评价扣分降级

另外，根据2019年2月证监会发布的修订后《期货公司分类监管规定》中显示，期货公司收到行政处罚事先告知书、因涉嫌违法违规被立案调查或者发生风险事件，造成严重影响，反映出风险管理能力存在问题的，需要对照扣分。也就是说，本次宁证期货受到处罚或将导致下一次的年度分类评价扣分。

同时，被采取监管措施、受到行政处罚、受到协会处理还将导致期货公司诚信评估被扣分。本次处罚或将影响到宁证期货明年的期货公司诚信评估不能满分。