9月8日晚，海通证券公告称，公司于9月7日签收了中国证券监督管理委员会《立案告知书》和《调查通知书》。因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司，证券简称为ST瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对本公司进行立案并调查相关情况。
海通证券还表示，公司将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
此前海通证券刚刚经历管理层的人事变动。9月2日晚间，海通证券发布公告，瞿秋平因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。
董事长周杰自9月2日起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。
8月30日上午，海通证券宣布李军任中共海通证券股份有限公司委员会副书记，并提名为海通证券总经理人选。
海通证券成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一，并且涵盖了证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域。
这并不是海通证券第一次被立案调查。
2015年8月24日，海通证券公告称，因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会决定对海通证券进行立案调查。
2017年5月24日，海通证券公告称，因此前违规向司度（上海）贸易有限公司提供融资融券业务，证监会罚款255万元，并没收违法所得。
2020年11月，海通证券因涉嫌操纵市场被中国银行间市场交易商协会立案调查。交易商协会公告称，海通证券涉嫌为永城煤电控股集团有限公司违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。
截止2021年6月30日，海通证券总资产达7230.9亿元，实现营业收入234.71亿元，同比增长31.95%；归属于母公司股东的净利润81.70亿元，同比增长49%。
奥瑞德光电股份有限公司于1992年成立，公司主要经营关于光电功能材料、五金、化工原材料等的生产和销售。
9月2日，海通证券公告显示，瞿秋平因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。