未取得期货投资咨询资格指导客户交易 中粮期货一前员工在职期间违规遭罚

近日，北京证监局发布了一则处罚决定书，中粮期货员工邵徽翔因相关违规被罚。

决定书显示，2013年至2015年期间，邵徽翔作为中粮期货员工，未取得期货投资咨询资格，参与“VIP”“趋势组”等QQ群指导公司客户交易，并通过张某皓的银行账户向客户收取咨询服务费，该账户若干笔汇款的交易备注显示“邵老师VIP组会费”“咨询费”“期货指导费”“中粮培训费”“中粮期货趋势群服务费”等字样。部分服务费被转入邵徽翔及其配偶银行账户，用于其个人家庭消费。

北京证监局认定，邵徽翔的上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第（一）项和第（五）项的规定，根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，北京证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。并要求其应引以为戒，严格遵守中国证监会的各项规定，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，切实维护投资者合法权益。

公开资料显示，中粮期货成立于1996年，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、 资产管理业务。中期协从业人员公示显示，邵徽翔已于2020年8月自中粮期货离职，目前任中银国际期货北京分公司总经理助理一职。