因研报数据基础不扎实等原因 中信建投两位分析师被监管约谈

北京商报讯（记者 孟凡霞 李海媛）12月17日，北京证监局发布公告称，因中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）发布的某研究报告存在多项问题，决定对发表该研报的两位署名分析师采取监管谈话的行政监管措施。

公告内容显示，上述研究报告存在两大问题。一是研究依据不充分，研究报告参考资料未经规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。

由于上述行为违反相关规定，北京证监局认为该研究报告署名证券分析师武超则、金戈对研究报告内容负有直接责任，因此决定对上述二人采取监管谈话的行政监管措施，并要求该二人于2020年12月22日到局接受监管谈话。

此前在11月30日，北京证监局就因该研究报告存在的问题，对中信建投采取责令改正的行政监管措施，并要求中信建投应进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查，切实提升制作、发布研究报告的质量。