中基协拟对康智源投资管理有限公司作出纪律处分措施

北京商报讯（记者 孟凡霞 实习记者 李海媛）7月28日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布纪律处分事先告知书送达公告（以下简称“告知书”），对深圳康智源投资管理有限公司（以下简称“康智源”）进行纪律处分，拟作出取消康智源会员资格、撤销康智源私募基金管理人登记的纪律处分措施。

告知书内容显示，康智源存在六项违法违规事实，包括向非合格投资者募集资金；向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益；未在基金合同和募集说明书中明确披露关联交易事项；公司高级管理人员资质不符合自律规则的管理要求；未如实填报私募基金管理人登记信息；未按规定向协会进行信息报送，上述行为均违法私募基金相关监管规定。

告知书进一步指出，根据13份已经生效的人民法院民事判决书所认定的事实指出，康智源与18名投资金额低于100万元的非合格投资者签订了《委托投资协议书》，协议约定康智源将投资者委托资金投入其管理的私募基金产品或产品对应的投资标的，涉及金额合计608万元，违反私募基金监管办法和私募基金募集办法相关规定。

最后，告知书指出，针对中基协拟作出“取消会员资格、撤销管理人登记”的纪律处分措施，康智源有要求举行听证的权利。如要求举行听证或提出申辩意见，康智源应在收到告知书起10个工作日内提出，逾期未提出的视为放弃。如果康智源放弃上述权利，中基协将根据以上事实、理由和依据作出正式的纪律处分决定。

根据私募排排网资料显示，康智源于2014年12月在深圳市市场监督管理局前海注册工作组登记成立。公司经营范围包括投资管理、受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理、保险资产管理等业务）等。并于2016年12月成为中基协的观察会员。目前旗下共有6只私募基金产品，最新一只为禾中产业三号，成立于2017年4月。