合规风险新闻

财联社（北京，记者高云）讯，又一家券商因为合规人员配备不到位而被罚。7月29日，上海证监局发公告称，国信证券上海分公司被采取出具警示函措施。此次处罚指明“未为张杨路证券营业部配备专职合规管理人员”。从