中新經緯12月18日電 香港證監會網站18日通報，中達證券投資有限公司(下稱中達證券)因未遵守《證券及期貨(財政資源)規則》(《財政資源規則》)，香港證券會對其作出公開譴責並處以罰款100萬港元。
香港證監會表示，中達證券在根據《財政資源規則》呈交的財務申報表中犯有多項會計和計算上的錯誤，導致其在2019年4月至2020年12月期間(有關期間)的速動資金被誇大。在剔除該等錯誤後，中達證券的規定速動資金在有關期間內的八個月出現短欠，金額介乎162萬元至4908萬元不等，違反了《財政資源規則》的規定。
中達證券未能確保該等申報表的準確性，主要是因為沒有委任具備資格和勝任能力的人員編制和審閲財務申報表。尤其是，編制該等財務申報表的人員並不具備充分的知識和經驗以履行他們的職務。此外，中達證券負責審閲和籤核該等財務申報表的負責人員對《財政資源規則》的規定並不熟悉，並且沒有識別出呈交予香港證監會的該等財務申報表上的錯誤。
香港證監會認為，中達證券的行為違反了《財政資源規則》和《操守準則》。
來源：香港證監會
官網介紹，中達證券於2014年創立，為港股上市公司中達集團控股有限公司(0139.HK)成員企業。中達集團控股於1994年3月15日登陸港交所主板上市，下設中達證券、中達資產管理，擁有香港證監會第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)、第9類(提供資產管理)受規管業務牌照，包括證券經紀、證券承銷、孖展融資、證券研究、資產管理(私募基金設立及管理)、結構性產品。 (中新經緯APP)