通信記錄違法 摩根證券認罰

新華社紐約12月17日電（記者劉亞南）美國證券交易委員會17日發佈公告説，摩根大通公司旗下的摩根證券公司，因“大範圍和長期”未能保存書面通信記錄而受到監管處罰。

（資料圖片：美國紐約州紐約城摩根大通公司大廈的招牌。新華社發）

公告説，摩根證券公司承認其行為違反聯邦證券法律，同意支付1.25億美元罰款並改進相應程序，從而與美國證券交易委員會達成和解。

摩根證券公司承認，至少從2018年1月至2020年11月，其員工經常通過手機短信、社交軟件和個人郵箱賬號等溝通證券業務，而該公司沒有根據法律要求保存這些記錄。

美國證券交易委員會表示，摩根證券公司的相關操作顯著影響了監管者調查潛在違法行為的能力。此外，美國證券交易委員會已就金融機構的記錄保存問題發起多項調查。

另外，美國商品期貨交易委員會當天發佈公告説，已與摩根大通旗下三家公司就類似問題達成和解，並向相關企業處以7500萬美元罰款。

來源:新華社