滬證監局：鮮言案有望形成警示效應

韋斌

本報訊 近期，上海市高級人民法院對鮮言背信損害上市公司利益、操縱證券市場作出終審判決：鮮言犯背信損害上市公司利益罪判處有期徒刑一年八個月，並處罰金人民幣180萬元，犯操縱證券市場罪判處有期徒刑三年四個月，並處罰金人民幣1000萬元。二審期間，鮮言具有自願認罪認罰並主動繳納全部罰金等情況，二審法院依法對鮮言減輕處罰，最終決定執行有期徒刑四年三個月，並處罰金人民幣1180萬元。

法院審理認為，鮮言作為上市公司董事長、實際控制人，違背對公司的忠實義務，利用職務便利，將上市公司資金用於個人營利活動，致使上市公司遭受重大損失，構成背信損害上市公司利益罪;並通過控制上市公司信息披露節奏及內容，誤導投資者作出投資決策，影響證券交易價格與交易量，並進行相關交易，構成操縱證券市場罪。

該案是在證監會指導下，由上海證監局查處並移送司法機關的，繫上海市高院審理的首例背信損害上市公司利益罪案件。“鮮言案”操縱證券市場與違規信息披露相互交織，違法行為複雜，案件查辦難度大。上海證監局攻堅克難，科學應變，創新調查取證，精準鎖定鮮言實際控制的交易單元，順利查辦案件，在追究鮮言行政法律責任的同時移送司法機關。案件移送後，上海證監局積極支持配合司法機關，充分發揮證券市場一線監管優勢，與司法機關形成依法嚴懲證券犯罪的工作合力，最終成功追究犯罪人員刑事責任。“鮮言案”的判決有望形成警示效應，督促轄區上市公司“關鍵少數”勤勉盡責，提升依法依規意識，帶頭規範運作。