SEC指控一名投資顧問涉嫌股票非法發行和銷售

　　美國證券交易委員會（SEC）指控新澤西州的一名投資顧問——Alexander Rowland“涉嫌從事股票和加密貨幣等的非法發行和銷售”。

　　具體而言，Alexander Rowland面臨欺詐指控，這其中包括七項郵件欺詐、三十項電匯欺詐、一項銀行欺詐、一項證券欺詐、一項投資顧問欺詐以及兩項洗錢。

　　根據SEC的説法，Alexander Rowland違反了1933年《證券法》第17（a）條和1934年《證券交易法》第10（b）條以及其中的細則10b-5的反欺詐規定。

　　具體案件相關

　　2016年7月，Alexander Rowland在新澤西州成立了一家名為Roaring Investments，Inc.的投資公司。Rowland自稱是持牌和經驗豐富的投資顧問，提供股票和加密貨幣的投資建議和銷售，並作出欺詐性承諾——聲稱投資的最低迴報率為25％，潛在回報為50％或更高。結果，一些缺乏相關投資經驗的受害者聽取了他的“完美承諾”，對他的公司進行投資。

　　根據相關文件顯示，從2016年7月到至少2020年2月，Rowland進行了一次發行欺詐，他通過自己的公司——Roaring Investments, Inc.，從大約122名投資者處籌集了約295萬美元。

　　鑑於此，SEC尋求針對Rowland施行禁令、並責令其將非法所得與預先判決的利息一併返還以及民事處罰。