快速響應 多家券商線上開通創業板交易權限

雖説創業板改革並試點註冊制相關規則正處於徵求意見階段，但多家券商已在第一時間響應，根據最新的投資者適當性要求進行系統升級。至少有兩家券商在昨日實現線上開通創業板交易權限功能，並迎來投資者辦理業務。

昨日亦有投資者通過臨櫃方式開通了創業板交易權限，不過，據證券時報記者多方瞭解，受節前效應等因素影響，各家券商昨日創業板交易權限開通量增幅尚不明顯。

創業板交易權限在線開通

4月27日，創業板註冊制改革方案出爐，其中關於投資者適當性的變化與市場參與者息息相關。在註冊制下，對投資者的專業經驗和風險承受能力均提出更高的要求。新開通權限的個人投資者除了要有兩年交易經驗外，還新增“前20個交易日日均10萬元資產量”要求。

不過，此次修訂還提出取消現場簽署風險揭示書的要求，投資者可以通過紙面或電子方式簽署。這也意味着，開通創業板權限不再需要臨櫃，而是線上辦理即可。

證券時報記者瞭解到，截至昨日，至少有國泰君安、上海證券兩家證券公司上線了創業板在線開通交易權限功能。其中，國泰君安28日下午在君弘APP等平台全面支持24小時創業板交易權限在線開通，成為首家支持在線開通創業板交易權限的券商。上海證券於28日晚間在指e通APP上線創業板客户權限開通功能。海通證券也即將上線相關功能，投資者29日可辦理線上開通。

更多券商正在根據監管要求籌備新功能上線。有北方券商信息技術負責人對記者表示，證券公司APP上線一個新功能，是合規、風控、IT、業務等多個部門協同的成果。

據記者瞭解，此次國泰君安由董事長賀青親自部署，在4月27日22時就成立了跨部門工作組，包括信息技術部、零售業務部、網絡金融部、營運中心、合規部等多個部門協同作戰。28日凌晨3時左右完成需求確認，8時完成風險揭示書、操作流程的調整和雙錄話術的設置，並向深交所提交。13時20分，君弘APP等“三端一微”平台全面支持投資者在線開通創業板交易權限。截至4月28日16時，已有670位投資者在國泰君安完成了創業板交易權限的開通。

上海證券於4月27日深夜緊急成立跨部門專項協同小組，明確分工工作時間表。協同小組連夜加班解讀新方案，梳理業務流程，擬定交易風險揭示書，制定新業務風險等級。經過緊鑼密鼓地設計、開發及測試，於4月28日當晚在指e通APP上線創業板客户權限開通功能，為投資者提供創業板線上服務。

臨櫃開通交易權限未猛增

在新的投資者適當性要求下，4月28日有不少投資者通過臨櫃方式開通了創業板交易權限，不過，據記者多方瞭解，受限於節前效應等因素，各券商新規首日創業板交易權限開通人數增幅並不明顯。

有大型券商北京某營業部負責人對記者表示，考慮到新規還處於徵求意見階段，以及受疫情防控影響，再加上其所在營業部絕大部分合格投資者已開通了創業板權限，因此他所在營業部未出現開通人數明顯增長。

記者28日致電北京部分券商營業部，均表示可臨櫃辦理，但需要提前預約。此外，也有客服人員表示，“公司正在儘快推進創業板業務非現場辦理的開發工作，預計節後即能落地。”

所有券商都在加班

4月27日晚間，深交所發佈《關於做好創業板投資者適當性管理工作的通知》，要求券商應當在2個月內完成相關技術系統改造。不過，在近年來金融科技的加持下，券商的“創業板速度”可用不了2個月的時間。所有券商都在加班，是當下的真實寫照。

此外，4月27日晚間創業板改革並試點註冊制方案出爐後，包括金證股份、恆生電子等第三方系統服務方也於第一時間響應，發佈創業板新規下的解決方案。

4月27日21時，恆生電子成立創業板註冊制專項工作組；28日凌晨3時，恆生電子發佈創業板投資者適當性管理的相應解決方案，其中新規下創業板交易權限開通，恆生系統通過靈活配置即可支持，無需程序升級。

金證股份的研發團隊也於28日一早發佈創業板投資者適當性新規升級包，針對創業板新規進行功能改造。28日9時45分，在金證股份的支持下，中金財富證券完成創業板新規下的第一筆業務開通。

來源：證券時報