開通創業板時為何需要簽署協議?
這是為了區分投資者的不同情況,向投資者充分揭示市場風險。
依據《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》第五條規定:投資者申請開通創業板市場交易時,證券公司應當區分投資者的不同情況,向投資者充分揭示市場風險,並在營業場所現場與投資者書面簽訂《創業板市場投資風險揭示書》。
投資者申請開通創業板市場交易,應當配合證券公司開展的投資者適當性管理工作,如實提供所需信息,不得采取弄虛作假等手段規避有關要求。投資者不配合或提供虛假信息的,證券公司可以拒絕為其提供開通創業板市場交易服務。
現在投資者為何要補籤新協議?
這要從創業板改革並試點註冊制説起。
2020年4月28日,深圳證券交易所正式發佈和實施《創業板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》(以下簡稱《實施辦法》),對創業板投資者適當性管理作出新的安排。4500萬存量創業板投資者均需“補課”新規則。
“創業板註冊制推出後,與以前的交易規則有所變化,之前漲跌幅限制是10%,現在調整至20%,而且創業板新股上市前5天沒有漲跌幅限制,所以風險相對更大一些。”中信建投證券營業部一名工作人員向中新網記者表示,這正是為何要補籤協議的原因。
除了和科創板實施了相同的漲跌幅限制,此次創業板註冊制在退市制度上也有所調整,新增“連續20個交易日收盤市值低於3億元”的退市指標。同時,取消了暫停上市、恢復上市環節,交易類退市也不再設置退市整理期。
如何補籤新協議?
以中信建投為例,如果在4月28日(不含)前未開通創業板權限,新申請開通創業板交易權限需滿足:在公司開户滿20個交易日;權限開通前20個交易日,證券賬户及資金賬户內的資產日均應不低於人民幣10萬元,不包括通過融資融券融入的資金和證券;參與證券交易24個月以上。
滿足條件以後,可通過APP首頁業務辦理-開通權限-創業板。但需要完成知識測評,一天3次答題機會。
不過,如果在4月28日(不含)前已開通創業板權限,直接按照上述流程辦理,無需校驗資產及交易經驗。
中信建投表示,這次知識測評需要本人獨立完成,沒有答案提供,可以參考《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理辦法(2020年修訂)》。不過,記者搜索發現,在知乎、貼吧等均有網友上傳的創業板補籤知識測試題目和答案。
其實答題這一方式並不新鮮,早在科創板開通時就需要進行知識測試,主要是為了讓投資者對交易規則和風險有更深入的瞭解。
如果不補籤會怎樣?
券商營業部工作人員表示,“如果選擇不補籤,註冊制實行以後,創業板標的就沒有權限購買了。”
按照券商的説法,若未及時簽署,屆時或被視為“選擇不再參與”,創業板融資融券交易(含融資買入、擔保品買入、融券賣出)都將受到影響。
不過,不補籤並不會影響操作目前創業板的存量個股,投資者可正常投資。