私募銷售違規並造成嚴重不良影響 泰誠財富實控人遭監管公開譴責

北京商報訊（記者 孟凡霞 李海媛）12月4日，大連證監局發佈公告稱，泰誠財富基金銷售（大連）有限公司（以下簡稱“泰誠財富”）在銷售私募基金時存在違規行為，且造成嚴重的社會不良影響，因此決定對其實際控制人林卓予以公開譴責。

公告顯示，泰誠財富在銷售“泰誠大通朱雀 14 號私募投資基金”時，累計超過兩百人；且公司設立分支機構未事先向大連證監局備案；同時，泰誠財富未完整保存私募基金投資者適當性管理方面的記錄及其他相關資料。

因上述行為違反相關規定且涉及投資者人數眾多，金額較大，造成嚴重的社會不良影響，大連證監局表示，林卓作為泰誠財富的實際控制人及從業人員，對公司私募基金銷售行為具有實際影響力，對上述違規行為負有直接責任，因此決定通過官網對林卓予以公開譴責。