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6月4日，《上海證券交易所2020年社會責任報告》正式發佈。記者注意到，《報告》闡述了上交所在2020年實現自身發展的同時，積極履行社會責任的具體情況，披露了上交所履行經濟、環境和社會方面責任的理念、實踐和成績，這也是上交所發佈的第四份社會責任報告。
6月4日，《上海證券交易所2020年社會責任報告》（以下簡稱《報告》）正式發佈。記者注意到，《報告》闡述了上交所在2020年實現自身發展的同時，積極履行社會責任的具體情況，披露了上交所履行經濟、環境和社會方面責任的理念、實踐和成績，這也是上交所發佈的第四份社會責任報告。
《報告》顯示，截至2020年底，上交所共有上市公司1800家，股票總市值45.5萬億元，成交金額84萬億元，籌資總額3477.1億元。股票期權合約累計成交9.8億張，累計成交面值36.8萬億元，年末股票期權投資者賬户總數達49萬。債券現貨掛牌20378只，託管規模13.2萬億元，籌資金額6.6萬億元，累計成交金額270.6萬億元。基金掛牌總數373只，總市值9329億元，累計成交金額10.8萬億元。
加快建設綠色金融市場
全方位踐行綠色經營理念，努力為推進碳達峯、碳中和貢獻力量，上交所首先從自身開展節能減排工作做起。
2020年前三季度，上交所本部能耗使用1383.62噸標煤（當量值），較2019年同期（1424.7噸標煤）降低2.88%。第四季度起，上交所主要職能部門搬遷至上海金融交易廣場新大樓，新大樓綠色環保設計成功實現節能減排。
與此同時，上交所加快建設綠色金融市場，包括加大綠色股票支持力度、大力發展綠色債券市場、豐富綠色投資創新產品、強化綠色理念宣傳教育等。
股票方面，2020年，滬市主板新上市公司中，新能源、節能環保企業4家，首發融資63.15億元；同年，科創板上市新能源、節能環保企業19家、首發融資達206.65億元。截至2020年末，有33家新能源、節能環保企業在審或在註冊發行階段。
債券方面，截至2020年底，共計188只綠色公司債、49期256只綠色ABS在上交所發行，發行規模共計2479億元。其中2020年共發行73只綠色公司債、45只綠色ABS，合計發行規模達680億元。
創新產品方面，2020年，上交所掛牌上市了博時中證可持續發展100ETF，首募規模超過14.7億元，為同類型規模最大的基金產品。該基金跟蹤中證可持續發展100指數，是國內首隻可持續發展主題投資ETF。同時，積極推動滬深300ESGETF、中證120ESG等產品的開發。目前，上交所還儲備了一批權益類ESG、債券類ESGETF產品，未來有望為投資者提供更加多元的綠色投資產品資產配置選擇。
記者獲悉，上交所對綠色金融高度重視。近年來，上交所持續推進綠色金融與資本市場可持續發展相關工作。2017年底上交所專門成立了綠色金融與可持續發展推進領導小組，全方位推動綠色金融與可持續發展。2018年發佈了《上海證券交易所服務綠色發展推進綠色金融願景與行動計劃（2018-2020年）》。2018年以來，上交所緊密圍繞該行動計劃，持續推進完善綠色金融制度建設、多措並舉支持綠色企業及項目融資、加快綠色金融產品創新、深化綠色金融國際合作、加強研究宣傳培育綠色金融投資者等五方面綠色金融工作，相關計劃已基本完成。
投入脱貧攻堅戰和抗擊疫情阻擊戰
2020年是極不平凡的一年。面對突如其來的新冠肺炎疫情和嚴峻複雜的國際形勢，上交所藉助公益基金會平台優勢，全情投入脱貧攻堅戰和抗擊疫情阻擊戰，全年投入資金1863萬元。
記者注意到，2020年，上交所繼續以定點扶貧為抓手，並在資金管理上有所創新改革。《報告》顯示，2020年，上交所直接投入扶貧資金1500萬元，並將項目管理轉變為資金使用管理，不再事前擬定幫扶具體項目，而是事後進行資金使用監管，提高扶貧資金使用的靈活性。2020年7月，協助宿松縣制定和發佈對口幫扶資金使用管理辦法，制定扶貧資金撥付使用制度，加強對資金使用管理的監督。
作為證券交易所，上交所還充分發揮資本市場助力扶貧作用。一是對扶貧公司債券進行優化審核，開通了債券預審核及掛牌上市的“綠色通道”，實行“專人對接、專人專審、即報即審”的優先審核政策，在同等情況下提高審核效率。二是加強市場培育及推廣，做好與貧困地區發行人的信息溝通、服務對接和發債安排等各項工作，引導貧困地區企業利用公司債券拓寬融資渠道。2020年發行扶貧公司債券188億元，支持企業募集資金投向貧困地區的扶貧項目，助力精準扶貧。
在抗擊疫情方面，記者注意到，疫情發生後，上交所公益基金會立即行動，向湖北慈善總會捐贈現金200萬元，支持在武漢及周邊地區抗擊新型疫情。3月，廣發證券與基金會聯合開展“萬眾一馨廣發同行”公益活動，廣發證券通過基金會出資向各地赴鄂醫療救援隊、湖北當地醫院的醫護人員捐贈醫保物資。
正成為全球新興資本市場典型代表
立足新發展階段，上交所把支持科技創新放在更加關鍵位置，提升服務實體經濟效能，推動構建新發展格局。
提高直接融資比例，對於高質量發展非常重要。《報告》顯示，2020年，上交所新增上市企業數量創歷史紀錄。全年滬市首發上市公司233家，募集資金3477億元，均較上一年增長89%。其中，科創板新上市公司145家，募集資金2226億元，分別增長107%、170%；主板新上市公司88家，募集資金1251億元，分別增長66%、23%。在2020年度世界交易所聯合會排名中，上交所股票市場IPO數量、融資額均排名第1，正在成為全球新興資本市場的典型代表。
同時，上交所利用科創板平台積極支持硬科技發展，通過堅守科創板定位、把好入口關、助力突破關鍵技術、支持“硬科技”企業，例如中芯國際、寒武紀、綠的諧波等多家掌握關鍵核心技術的硬科技企業、處於“卡脖子”技術攻關領域的標杆企業在科創板上市，產業聚集效應和品牌示範效應逐步顯現。
而企業在登陸科創板後不斷加大研發投入，持續深耕研發，關鍵技術取得重大突破。未來，科創板將以增強產業鏈供應鏈自主可控能力為目標，為科創企業源源不斷注入資本動能，推動科技創新的蓬勃發展。
加快推動提高上市公司質量是上交所2020年另一重大工作。記者發現，2020年，上交所制定發佈《推動提高滬市公司質量三年行動計劃》，提出39項具體措施。
截至目前，成效已經初步顯現。在增量上，以註冊制和科創板建設為抓手，嚴把“入口”質量關；在存量上，積極支持上市公司充分藉助資本市場做優做強，同時暢通市場“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大資產重組，交易金額2500億元；其中，生物醫藥、高端設備製造、電子信息技術等科技創新產業超過800億元，佔比達到32%。
此外，上交所去年開始還加快推進基礎設施領域公募REITs試點落地。試點通知發佈以來，上交所高度重視，第一時間成立領導小組，整體部署，統籌推進，全面落實，抓實抓細各項工作。一是完善規則供給。着手建立較為齊備的配套規則體系。二是加強市場組織。通過多種形式、多層次的座談走訪，加大新聞和輿論宣傳，重點加強投資者教育工作，全方位開展產品基礎知識普及。三是做好技術準備，保障系統上線。
推進資本市場雙向開放
打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場是上交所的總目標，近年來，上交所持續提升交易所國際化水平與國際影響力，穩步推進資本市場制度型開放，以擴大資本市場高水平雙向開放助力構建國內國際雙循環格局。
在穩步推進資本市場開放上，一方面，上交所持續優化滬港通機制,不斷提升兩地投資者的投資便利度。
2020年11月，上交所向市場公佈滬深港交易所就擴大滬深港通股票範圍達成的共識，宣佈將科創板股票納入滬深港通標的範圍，以及在港上市的生物科技公司納入港股通標的範圍的相關安排。
另一方面，上交所滬倫通西向業務規模不斷擴大，深度服務中國企業海外展業。2020年，中國太平洋保險（集團）股份有限公司、中國長江電力股份有限公司、國投電力控股股份有限公司等3家公司通過滬倫通機制成功在倫交所發行全球存託憑證（GDR）並上市交易，三隻GDR的發行價格均在A股基準價格的九折以上，累計募集資金41.4億美元，對發行人利用外資拓展海外市場發揮了積極作用。
同時，上交所還建設國際交流合作平台，務實服務“一帶一路”建設，例如2020年7月亞歐非14家境外交易所50多位代表參加了上交所舉辦的證券交易所網上交流會，共同分享專業知識和抗疫經驗。
高質量服務國際投資者也是上交所推進資本市場開放的一大表現。2020年，上交所面向國際投資者舉辦了多場內容豐富、形式多樣的推介活動，內容涵蓋主板、科創板、新《證券法》、ETF互通等多個維度，生動展示上交所乃至中國資本市場的全貌。在推動國際投資者深度瞭解上交所上市公司方面，2020年共計舉辦4期“國際投資者雲走進上交所上市公司”活動，合計調研倍受外資關注的24家主板公司和16家科創板公司，累計吸引來自全球超20個國家地區、150餘家機構的近600名代表參加，推動國際投資者與滬市公司深入交流。
作者：黃一靈