智通財經APP獲悉，在被立案25天后，9月5日，招商證券(600999.SH)發佈公告稱“收到證監會《行政處罰事先告知書》，被責令改正違法行為，沒收業務收入3150萬元，並處以3150萬元罰款”。
據悉，招商證券此次被證監會罰沒6300萬元，事因招商證券2014年在開展上海飛樂股份有限公司[現中安科股份有限公司（*ST中安，600654.SH）]獨立財務顧問業務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規。
2014年，中安消技術以資產重組的方式借殼飛樂股份上市。此後不久，已經更名為中安科的上市公司被查出重組時就存在財務造假。2019年5月，中安科及相關責任人被證監會處罰。隨後，投資者提起索賠訴訟，招商證券作為獨立財務顧問，和瑞華會計師事務所一同成為被告。
證監會同樣表示，中安消技術未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業收入，導致中安科（*ST中安，600654.SH）公開披露的重大資產重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。同時，中安消技術將“班班通”項目計入2014年度《盈利預測報告》，導致提供給中安科的信息不真實、不準確，存在誤導性陳述，致使重組置入資產評估值嚴重虛增，中安科據此虛增評估值發行股份，嚴重損害了上市公司及其股東合法權益。
由此，證監會認為，招商證券作為中安科重大資產重組的獨立財務顧問，主要有兩方面的問題：一是製作、出具的《獨立財務顧問報告》對相關盈利預測、置入資產評估值均有引用，存在誤導性陳述；二是招商證券未對“班班通”項目予以必要的關注，未對“班班通”項目中標情況和實際進展情況予以審慎核查，對製作、出具《獨立財務顧問報告》所引用文件內容的真實性、準確性、完整性未進行充分核查和驗證。
招商證券則表示，公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。
“一波未平一波又起”。在招商證券8月13日收到證監會立案告知書後的幾天，Wind數據顯示，其保薦的12家公司IPO項目同時被“中止審查”，截至9月5日，招商證券保薦的IPO項目仍有20個被按下“暫停鍵”。
業績方面，2022年半年報顯示，上半年招商證券實現營收106.21億元，同比降25.95%；歸母淨利潤42.88億元，同比降25.36%。