香港證監會公告，因沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，中國光大證券（香港）有限公司被罰380萬港元。
6月16日，光大證券A、H股午後雙雙跳水。
消息面上，香港證監會公告，因為沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，中國光大證券（香港）有限公司被罰380萬港元。
6月14日起，光大證券迎來新董事長趙陵，此前其在光大銀行有20多年管理工作經歷。光大證券近年存在諸多“歷史遺留問題”，趙陵的工作開展也面臨諸多挑戰。
滬股通買入3.16億元
今日，券商概念板塊全天低迷。
光大證券A股則上午“逆市”高開高走，延續大漲行情，上午盤中漲幅一度超過9％。但午後開始轉跌，尾盤更是跳水，最後收跌7.23％報18.49元/股，最新總市值為852.53億元。盤中振幅達17.36％，日內換手率為15.61％。
光大證券A股也因為振幅之高上榜當日龍虎榜，當日成交額達124億元。滬股通專用席位買入3.16億元。
光大證券港股上午表現相對較好，漲幅一度逼近4％，之後便開始下跌，午後跌幅加大，最後收跌14.02％報5.64港元/股。
《國際金融報》記者統計獲悉，6月2日至6月15日的9個交易日裏，光大證券A股累計反彈73.61％，6月8日至今的6個交易日裏有5個漲停板。近期利好消息方面，光大證券迎來新董事長趙陵，其此前在光大銀行有20多年管理工作經歷。
對於近期股價異動，光大集團及光大證券回應稱，光大證券經營等情況正常，且不存在應披露但未披露的信息。光大證券昨日晚間也發佈風險提示公告，因近期公司股票價格漲幅較大，敬請廣大投資者關注投資風險，理性投資。
子公司被罰380萬港元
光大證券A、H股股價雙雙跳水，與其子公司被罰的利空消息密切相關。
今日下午，香港證監會公告，因為沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，中國光大證券（香港）有限公司被罰380萬港元。
香港證監會發現，中國光大證券（香港）有限公司在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防範及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
香港證監會的調查包括對中國光大證券（香港）有限公司於上述期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發現光大證券未能識別178筆透過其在某家本地銀行開立的多個子帳户作出的第三者存款，金額超過2.5億元。
此外，儘管出現了以下預警跡象，但光大證券未能偵測某些客户賬户內的可疑存款，也沒有作出適當的查詢。其中包括：11名客户從多名與其關係不明的第三者收到五筆或以上的存款；7名客户收到的存款淨金額與他們的估計淨資產不相稱；5名看來互不相關的客户在四天內收到來自同一名第三者合共約500萬港元，而該5名客户使用有關資金買賣同一只股票。
中國光大證券（香港）有限公司是光大證券的子公司，註冊地和主要經營地均在香港，業務性質為證券經紀及孖展融資。
光大證券方面向《國際金融報》記者回應稱：“中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證監會處罰，該監管措施是香港證監會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規性調查的結果。目前光證香港有限已認真對照監管要求，完成相關問題整改並實施有效的管控措施。”
本文源自證基風雲