剛剛在基金業協會完成專户備案並募集上百億資金的睿遠基金，近期又有大動作。
證監會網站顯示，睿遠基金9月3日遞交了在境外設立、收購、參股分支機構的審批申請，目前處於接收材料狀態，據業內人士猜測，近期多家基金公司申請設立香港子公司，睿遠基金申請設立的分支機構或也是香港子公司。
睿遠基金遞交境外子公司設立申請
金融對外開放背景下，在公募基金行業，外資機構陸續進入中國大陸展業，境內基金公司也加快“走出去”的步伐參與全球化競爭。
繼2021年8月，匯添富基金設立美國子公司、永盈基金設立香港子公司相繼獲得批覆後，9月3日，證監會官網信息顯示，睿遠基金上報的申請設立境外子公司的材料已被證監會接收。
事實上，基金公司佈局海外市場的步伐也在加快，今年以來，多家基金公司海外子公司獲批設立。
8月16日，證監會批覆永贏基金以自有資金出資，在香港特別行政區設立永贏國際資產管理有限公司，註冊資本為1億港幣。
7月29日，證監會核准匯添富基金以自有資金出資1億元人民幣，在美國設立匯添富資產管理（美國）控股有限公司。
今年上半年，中銀基金成功獲批設立新加坡子公司，建信基金香港子公司也順利拿到批文。
此外，最新一期《基金管理公司設立境外子公司審批公示表》顯示，匯添富、前海開源、朱雀三家基金公司遞交的設立境外子公司申請，目前仍待審批，其中，匯添富已於今年年初接到第一次反饋意見，前海開源、朱雀兩家基金公司的申請目前處於材料補正狀態。
已擔任香港資管機構
旗下基金投資顧問
儘管最近才剛剛遞交設立海外子公司的申請，但睿遠基金早已擔任香港資管機構旗下基金的投資顧問，並參與到港股市場投資當中。
今年6月初，港股上市的科濟藥業-B披露的招股説明書顯示，東方資產管理（香港）有限公司旗下基金成為其基石投資者，認購金額達到3千萬美元，睿遠基金則是上述基金的投資顧問。
據招募説明書介紹，GSC Fund 1擁有資產管理規模約21億港元及Vision Fund 1擁有資產管理規模約24億港元。基金由東方資產管理（香港）有限公司全權管理，該公司為東證國際金融集團有限公司的附屬公司及可從事證券及期貨條例項下第9類（提供資產管理）受規管活動的持牌法團。東證國際金融集團有限公司為東方金融控股（香港）有限公司的附屬公司，後者為東方證券股份有限公司的全資附屬公司。由基金認購發售股份無需獲得東方證券股東、聯交所或上海證券交易所的批准。睿遠基金管理有限公司為基金的投資顧問。睿遠為一家總部位於上海的資產管理公司，由陳光明先生創立。基金的投資者包括逾80名高淨值人士及機構客户。
今年2月，港交所上市的貝康醫療-B基石投資者名單也出現睿遠基金的身影，當時披露的招股説明書中稱，Foresight Funds已同意按發售價認購以合共5百萬美元可購買的有關數目發售股份。
Foresight Funds由東方資產管理（香港）有限公司全權管理。Foresight Fund Management Co., Ltd.為Foresight Funds的投資顧問。Foresight為一家總部位於上海的資產管理公司，由陳光明先生創立。
早在去年，Foresight Orient Global Superior Choice SPC陸續出現在華夏視聽教育、海吉亞醫療、開拓藥業—B三隻港股上市公司基石投資者名單中。
資料顯示，Foresight Orient Global Superior Choice SPC為在開曼羣島註冊成立的獨立投資組合公司，由東方資產管理（香港）有限公司管理。GSC Fund 1及Vision Fund 1均為Foresight Orient Global Superior Choice SPC的獨立投資組合，睿遠基金管理有限公司擔任GSC Fund 1及Vision Fund 1的投資顧問。
“走出去”對於中資金融機構
提出更高要求
國內公募基金管理公司探索國際化佈局始於2008年。2008年，證監會提出允許基金公司到香港設立子公司從事資產類相關的業務，同年成立的南方基金旗下香港子公司——南方東英，是中資基金公司在海外設立的第一家子公司。
2018年9月，《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》的正式實施，對公募基金開設境外子公司進一步細化。
據不完全統計，截至目前，已有近30家公募基金公司在香港設立子公司，部分基金公司在美國、英國等地設立子公司或分支機構。
一位基金公司香港子公司人士表示，中國是世界第二大經濟體，金融市場發展空間巨大。全球市場的投資離不開中國資金的“走出去”和全球資金的“引進來”，在這個過程中，海外的中資機構發揮着重要的橋樑作用。
“中資機構在海外開展業務，優勢在於境內外聯動。一方面，海外資管公司對於中國市場沒有中資公司熟悉，海外投資者投資中國需要藉助中資機構；另一方面，由於在體制、文化、法律等方面的差異，海外資管機構在滿足境內投資者需求上存在不小的難度，為中資機構發揮其優勢提供了空間。”上述香港子公司人士認為，中資機構目前最大的競爭優勢在於對中國企業及個人投資者的瞭解以及服務能力。但這一優勢並不會永遠存在。真正能夠幫助中資機構保持競爭力的，還是不斷向頂尖機構學習的動力以及創新的魄力。
在一位基金公司人士看來，基金公司在香港設立子公司一般有以下兩方面原因：一是可以募集境外資金投資國內市場；二是目前公募基金參與港股投資已成常態，成立香港子公司可以分別在內地及香港打造兩個投研團隊，實現投研聯動。
“部分基金公司在香港也積累了一些高淨值客户，因此，在香港成立子公司發行產品，更方便募集資金。”另一位基金公司人士表示。
也有基金公司人士反饋，從目前情況看，部分基金公司設立的香港子公司缺乏競爭力，幾家發展得較好的基金公司香港子公司選擇在ETF方面進行佈局，發行跟蹤香港本地指數或是投資A股市場的ETF產品。
還有業內人士透露，所在基金公司正在打算關閉其早年在香港設立在子公司。“香港子公司已經連續幾年出現虧損，公司不打算繼續維持運作。”據其瞭解，香港市場競爭激烈，眾多大型海外資管機構“同台競技”，部分國內基金公司在香港設立的子公司發展並不盡如人意。
“金融開放不僅包括‘引進來’，還包括‘走出去’。其中，‘走出去’對於中資金融機構的經營管理水平、在全球市場的表現和認知程度，以及參與國際競爭的能力等方面均提出更高的要求。”一位業內人士如是分析。
來源：中國基金報