近日，中國證監會北京證監局公佈了一則行政監管措施決定書，國都證券因內控問題遭到處罰。
據行政監管措施決定書[2020]113號顯示，經查，國都證券在2020年4月29日以手工報單方式處理一名客户債券質押式協議逆回購初始交易時操作不當，致使交易以另一名客户的賬户成交，最終導致客户交易結算資金被佔用。
上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款及《證券公司內部控制指引》第七條、第十七條的規定，反映出國都證券內部控制不完善。
因此根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，北京證監局決定責令國都證券限期改正，並要求其應完善內部控制，加強業務流程管理，提升信息系統功能，切實防範操作風險。並應於收到決定書之日起30日內向北京證監局提交書面整改報告。
董事長臨危受命 至今年3月終正式履任
據國都證券官網顯示，國都證券成立於2001年12月28日，註冊地為北京，註冊資本530000.0009萬元。目前經營範圍包括證券經紀、證券投資諮詢、與證券交易、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業務等。2017年3月31日，國都證券在全國股轉系統掛牌公開轉讓。股票總量53.00億股，為人民幣流通股。
另據天眼查顯示，國都證券現任董事長為翁振杰，生於1962年，歷任中國人民解放軍通信學院教官、北京中關村通信網絡發展有限責任公司總經理、西南證券董事長等多職。2017年12月任現職，至今僅有兩年半。據瞭解，彼時國都證券正處於風雨飄搖之際，新三板掛牌不足四個月，就發生了前任董事長失聯事件，公司正處於一片混亂，翁振杰可以説是臨危受任。
但值得注意的是，國都證券於2018年初向證監會提交董事長任職申請，卻一直未獲批准。直到今年3月，證監會取消券商高管任職審批，改為事後備案，翁振杰終於得以正式履任。
現任總經理為趙遠峯，生於1968年1月，2002年2月進入國都證券，歷任國都證券電腦中心總經理、信息技術總監、經紀業務總監、副總經理等多職。
距上次受罰僅三個月
另據國都證券發佈了2019年度未經審計財務報表公告， 公司全年營業總收入為13.97億元，同比增幅177%；淨利潤為5.39億元，大幅扭虧。但在合規方面，國都證券卻屢屢出現問題，此次處罰是近三個月以來國都證券第二次收到北京證監局的處罰。
今年三月，北京證監局曾公告了一則關於對國都證券股份有限公司採取責令改正措施的決定。公告顯示，國都證券股東深圳市華融泰資產管理有限公司於2019年1月11日質押所持國都證券股權，國都證券應當知情。在北京證監局問詢後，國都證券才於2019年10月22日報告相關質押情況。
北京證監局認為，上述行為違反了《證券公司治理準則》第十條第二款的規定，反映出公司內部控制不完善。因此根據相關規定，北京證監局決定對國都證券採取責令改正的行政監管措施，國都證券應完善內部控制，做好股權管理工作。