上交所2020年履責總結：新增上市企業233家創歷史紀錄，凸顯綠色經營、扶貧抗疫、創新開放三核心

財聯社（北京，記者 李慧敏）訊，《上海證券交易所2020年社會責任報告》今天發佈，對2020年履責情況做了全面系統梳理，凸顯了三個核心要點：綠色經營、扶貧抗疫和創新開放。

《報告》表明，上交所全方位踐行綠色經營理念從我做起，同時支持綠色股債的發行。2020年，新上市公司中，新能源、節能環保企業共23家，其中科創板19家，首發融資259.8億元。

《報告》顯示，上交所全情投入脱貧攻堅戰和疫情阻擊戰，總投入資金1821萬元，16萬人受益。同時發揮資本市場優勢推出疫情防控債券，當年發行扶貧公司債券188億元，支持企業募集資金投向貧困地區的扶貧項目。

《報告》總結，上交所廣角度推進創新共享發展，持續深化互聯互通機制創新，穩步推進雙向開放。在2020年度世界交易所聯合會排名中，上交所股票市場IPO數量、融資額均排名第1，正在成為全球新興資本市場的典型代表。

與此同時，《報告》披露，2020年新增上市企業數量創歷史紀錄。全年滬市首發上市公司233家，募集資金3477億元，均較上一年增長89%；全年60家公司完成重大資產重組，交易金額2500億元，其中，科技創新產業超800億元；上交所債券市場融資6.59萬億元，同比增長19%；截至2020年底，上交所基金掛牌總數373只，市值總規模超過9329億元；截至2020年底，上交所共有260只ETF，市值規模約9004億元，投資者達到438萬人，較2019年翻番。

全方位踐行綠色經營理念

全方位踐行綠色經營理念，上交所從自身辦公做起節能減排做起。

《報告》載明，2020年前三季度，上交所本部能耗使用1383噸標煤（當量值），較2019年同期（1424噸標煤）降低2.88%。第四季度起，上交所主要職能部門搬遷至上海金融交易廣場新大樓，新大樓綠色環保設計成功實現節能減排。

作為證券交易所，對於股票的綠色支持不遺餘力。

2020年，主板新上市公司中，新能源、節能環保企業4家，首發融資63.15億元。2020年科創板上市新能源、節能環保企業19家、首發融資206.65億元。另截2020年12月31日，有33家新能源、節能環保企業在審或在註冊發行階段。

而推動綠色債券市場持續高質量發展，階段性成果亮眼。

自2016年啓動綠色公司債試點至2020年底，共188只綠色公司債、49期256只綠色ABS在上交所發行，發行規模共計2479億元。其中2020年共發行73只綠色公司債、45只綠色ABS，合計發行規模達680億元。

與此同時上，交所繼續大力拓展綠色投資品種，積極開發綠色指數及綠色ETF/LOF產品，推進綠色投資理念普及，加快構建綠色評價體系；孵化培育綠色投資者，積極組織綠色金融與可持續發展相關活動，製作綠色金融與可持續發展投教作品，引導投資者關注綠色金融市場和產品。等等。

扶貧攻堅抗疫防控兩手抓

2020年是我國極不平凡的一年，既是脱貧攻堅的收官年，又是抗疫防控年。除開展定點幫扶外，上交所藉助公益基金會平台優勢，以“脱貧+抗疫”為主線，以“教育+醫療”為重點領域，全情投入兩場重要戰役，充分展現責任擔當。

《報告》顯示，在深入開展精準扶貧的過程中，上交所有了很多新辦法，做了很多新思考。

首先是改進了直接扶貧資金管理。2020年，上交所直接投入扶貧資金1500萬元，並將項目管理轉變為資金使用管理，不再事前擬定幫扶具體項目，而是事後進行資金使用監管，提高扶貧資金使用的靈活性。

其次，創新加大消費扶貧力度。受新冠肺炎疫情影響，上交所定點幫扶貧困縣宿松農產品滯銷嚴重，為此，上交所通過購買宿松農產品、對接電商平台幫助銷售宿松農產品等方式幫助宿松貧困户穩定增收，累計購買宿松農產品53萬元，幫助銷售農產品58萬元。此外，上交所針對52個未摘帽縣如期脱貧和湖北滯銷農產品，採購藕粉、香菇、木耳等價值20萬元的特色農產品。

其三，充分發揮資本市場助力扶貧作用，支持發行扶貧專項公司債券和資產支持證券，開通綠色通道，專人專審。2020年發行扶貧公司債券188億元，支持企業募集資金投向貧困地區的扶貧項目。

其四，深入推進“黨建+扶貧”。堅持“以黨建帶扶貧，以扶貧促黨建”的扶貧工作格局，由支部（總支）“一對一”結對幫扶宿松縣9個鄉鎮的30户脱貧監測户，籌集60萬元黨費，通過發揮支部（總支）業務特長、提供黨費支持等扶貧措施，因人因户精準施策。

此外，還通過醫療扶貧、金融教育扶貧、聯動扶貧等多種方式，助力扶貧攻堅。

新冠疫情突襲荊楚大地，蔓延波及全國。上交所公益基金會第一時間向湖北慈善總會捐贈現金200萬元，支持在武漢及周邊地區抗擊新型疫情。3月，廣發證券與基金會聯合開展“萬眾一馨廣發同行”公益活動，廣發證券通過基金會出資向各地赴鄂醫療救援隊、湖北當地醫院的醫護人員捐贈醫保物資。

參與全球行業治理推進雙向開放

《報告》表明，2020年，上交所穩步推進資本市場制度型開放，積極參與全球交易所行業治理，加入多個國際組織並擔當重任，充分發揮上交所在全球資本市場的影響力、輻射力，以擴大資本市場高水平雙向開放助力構建國內國際雙循環格局。

第一，持續優化滬港通機制,不斷提升兩地投資者的投資便利度。2020年11月，上交所向市場公佈滬深港交易所就擴大滬深港通股票範圍達成的共識，宣佈將科創板股票納入滬深港通標的範圍，以及在港上市的生物科技公司納入港股通標的範圍的相關安排。

第二，滬倫通西向業務規模不斷擴大，深度服務中國企業海外展業。2020年，中國太平洋保險（集團）股份有限公司、中國長江電力股份有限公司、國投電力控股股份有限公司等3家公司通過滬倫通機制成功在倫交所發行全球存託憑證（GDR）並上市交易，三隻GDR的發行價格均在A股基準價格的九折以上，累計募集資金41.4億美元，對發行人利用外資拓展海外市場發揮了積極作用。

第三，建設國際交流合作平台，務實服務“一帶一路”建設。2020年7月亞歐非14家境外交易所50多位代表參加了上交所舉辦的證券交易所網上交流會，共同分享專業知識和抗疫經驗。上交所還就“一帶一路”投融資主題，向177家上市公司253名學員授課。

第四，高質量服務國際投資者，切實提升境外投資者交易便利性。2020年，上交所面向國際投資者舉辦了多場內容豐富、形式多樣的推介活動，內容涵蓋主板、科創板、新《證券法》、ETF互通等多個維度，生動展示上交所乃至中國資本市場的全貌。

第五，《報告》表明，上交所的綠色金融合作理念也覆蓋到國際合作領域。不斷加強與國際組織、境外交易所、國際投資者等各方的綠色金融相關交流合作，擴大綠色金融雙向開放。

深度參與國際組織的綠色金融相關合作並參與制定全球綠色金融行業標準與規則。2020年8月，上交所加入聯合國可持續交易所倡議（UNSSE）氣候信息披露諮詢工作組，參與制定全球發行人的氣候信息披露指南。該份指南將於2021年第26屆聯合國氣候大會召開前正式發佈。

支持共建或參股的境外交易所發展綠色金融，2020年8月，哈薩克斯坦企業發展基金Damu在上交所參股的阿斯塔納國際交易所掛牌哈薩克斯坦首隻綠色債券。上交所還在在多個國際場合，宣講綠色金融理念。

創新引領已成全球新興市場典型

《報告》總結，2020年，上交所深化改革提升股權融資比重，進一步提升上市服務效能，推動形成了“培育一批、申報一批、上市一批”的良好服務局面，股權融資比重進一步提升。

2020年新增上市企業數量創歷史記錄。全年滬市首發上市公司233家，募集資金3477億元，均較上一年增長89%。其中，科創板新上市公司145家，募集資金2226億元，分別增長107%、170%；主板新上市公司88家，募集資金1251億元，分別增長66%、23%。在2020年度世界交易所聯合會排名中，上交所股票市場IPO數量、融資額均排名第1，正在成為全球新興資本市場的典型代表。

科創板積極助力科技自立自強，堅守科創板定位、把好入口關、助力突破關鍵技術、支持“硬科技”企業，中芯國際、寒武紀、綠的諧波等多家掌握關鍵核心技術的硬科技企業、處於“卡脖子”技術攻關領域的標杆企業在科創板上市，產業聚集效應和品牌示範效應逐步顯現。

上交所2020年的另一項重要工作進展是，推動提高上市公司質量成效初顯。

在增量上，以註冊制和科創板建設為抓手，嚴把“入口”質量關；在存量上，積極支持上市公司充分藉助資本市場做優做強，同時暢通市場“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大資產重組，交易金額2500億元；其中，生物醫藥、高端設備製造、電子信息技術等科技創新產業超過800億元，佔比達到32%。

債券市場融資優勢充分發揮，2020年，上交所債券市場融資6.59萬億元，同比增長19%。截至2020年底，上交所債券託管量13.24萬億元，同比增長31%，佔全市場總量約11.5%。

持續推動基金市場創新發展，財富管理功能日益顯現，基金市場不僅已成為境內投資者重要的金融資產配置場所，而且規模實現持續爆發增長。

截至2020年底，上交所基金掛牌總數373只，市值總規模超過9329億元。基礎資產類別覆蓋股票、債券、貨幣、黃金以及境外資產（港股、美股、歐股、原油期貨與美元外匯）等，全年累計成交量約為10.8萬億元。

截至2020年底，上交所共有260只ETF，市值規模約9004億元，分別較2019年底增長35%和51%。ETF市場投資者達到438萬人，較2019年翻番。