三週內連收五份罰單 為何英大證券從業人員“熱衷”炒股？

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三週內連收五份罰單，為何這家券商從業人員“熱衷”炒股？

來源：券業行家

券業點評

在為數眾多的中小券商中，英大證券因李大霄的“妙語連珠”而為普通投資者熟知。

然而，近期行家屢屢看到這家券商的名字，卻是在證監會的監管函中。

五份罰單“劍指”從業人員炒股

例行整理監管信息的行家，近來有些困惑。

從2020年底至今，短短三個星期內，四川證監局針對從業人員違規炒股連續下發了五份監管函。而當事人均來自同一家券商——英大證券。

讓我們見識下這陣仗——

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略做統計，行家有了新的發現：

從任職機構來看，這五位當事人均是英大證券的經紀人。其中兩位任職於四川分公司，兩位任職於成都沙灣路營業部，另有一位經歷複雜，先後任職於四川分公司和成都沙灣路營業部（-_-||）。

從違規行為來看，五位均是“借用他人賬户炒股”，而且炒股技術都不咋：

“交易量冠軍”合計買賣7，885.57萬元，扣除佣金後虧損3.31萬元，收益率為-0.08%。而“虧損額榜首”累計買入1，022.73萬元，賣出991.90萬元，虧損28.07萬元，收益率為-2.74%。

為以儆效尤，四川證監局對這幾位從業人員分別處以1到3萬元不等的罰款。

“邊緣”網點的人員疑問

在行家印象中，總部位於深圳的英大證券，其分支機構並不多。而位於內陸地帶的“邊緣”網點，或許與總部之間的聯繫不那麼密切。

協會信息顯示，英大證券現有7家分公司和28家營業部。四川省內有1家分公司和5家營業部，網點數量佔比達17.14%。

企查查信息顯示，英大證券四川分公司參保人數為10名；成都沙灣路營業部的參保人數更少，僅有4名。

與此同時，英大證券的經紀人隊伍頗為龐大。

截至1月18日，英大證券共有978名從業人員，其中經紀人就有433名，佔比為44.27%。這一比例雖然較2019年底略有下降，目前仍居行業第五，僅次於九州證券（77.36%）、銀泰證券（56.27%）、第一創業（45.07%）和華林證券（44.34%）。

“經紀”不如“放貸”

1月14日盤後，國網英大股份有限公司（簡稱：國網英大，股票代碼：600517.SH）發佈了旗下兩家子公司——英大信託和英大證券2020年年度未經審計的財務報表。

數據顯示，英大證券2020年度實現營收8.98億元，同比增長12.69%；淨利潤2.99億元，同比增幅達110.32%。

消息既出，1月15日，國網英大封板漲停。讓行家頗為驚訝。

行家注意到，信用業務依然是英大證券第一大業務，2020年攬收3.58億元，同比增幅高達62.06%；經紀業務屈居次席，攬收2.22億元，同比增幅為44.56%。其餘主要業務中，自營業務收入2.08億元，同比增幅為22.97%；資管業務收入0.57億元，同比增長7.12%；投行業務同比降幅達87.58%，僅為0.19億元。

從業務對比來看，行家不由得腦洞大開：

難道説，經紀業務不如“放貸”？而這是否是英大證券多位經紀人私下炒股的動力呢？

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責任編輯：楊紅卜