證監會：中金公司等保薦聯想集團科創板上市過程中未勤勉盡責被採取監管談話

12月29日，資本邦瞭解到，證監會公佈關於對中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣採取監管談話監管措施的決定。

圖片來源：證監會

經查,證監會發現上述相關責任主體在保薦聯想集團有限公司(以下簡稱發行人)申請在科創板上市過程中,未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程序,主要依賴發行人提供的説明性文件得出結論性意見,相關程序及獲取證據不足以支持披露內容,未能完整、準確評價發行人科創屬性。

上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第五條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定,證監會決定對上述責任人士採取監管談話的監督管理措施。請於2021年12月23日10:00攜帶有效的身份證件到證監會(地址:北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座)接受監管談話。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向證監會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。