來源：深交所
一、 上市公司監管動態（2020年5月8日-5月14日）
本所對3宗違規行為進行紀律處分。
一是東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“東旭光電”）2018年12月7日召開第八屆董事會第五十一次會議審議通過了《關於使用部分閒置募集資金補充流動資金的議案》，同意公司使用350,000萬元閒置募集資金暫時補充公司流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。但公司於2019年12月7日披露公告稱，公司無法於2019年12月6日按期將上述臨時補充流動資金的閒置募集資金歸還至募集資金專用賬户。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對東旭光電及時任董事長王立鵬、總經理胡恆廣、財務總監馮秋菊給予通報批評的處分。
二是浙江亞太藥業股份有限公司的全資孫公司上海新生源醫藥集團有限公司（以下簡稱“上海新生源”）違規對外擔保，未履行審議程序和信息披露義務，上述行為違反了本所《股票上市規則》和《中小企業板上市公司規範運作指引》的相關規定。本所根據有關規定，對浙江亞太藥業股份有限公司，公司董事長陳堯根，公司時任董事、上海新生源董事長兼時任總經理任軍給予通報批評的處分。
三是杭州秦商體育文化有限公司在持有遠程電纜股份有限公司股份比例累計減少達5％時，未按照《上市公司收購管理辦法》的規定及時履行報告義務，且至今仍未出具相關權益變動報告書，上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定，對杭州秦商體育文化有限公司給予通報批評的處分。
本所共對5宗違規行為發出監管函，4宗涉及信息披露及規範運作違規，1宗涉及買賣股票及減持違規。
4宗涉及信息披露及規範運作違規中，一是華鵬飛股份有限公司披露的2019年業績預告、業績快報中的淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。二是上海中信信息發展股份有限公司披露的2019年業績預告、業績快報中的淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。三是易聯眾信息技術股份有限公司披露的2019年業績預告、業績快報中的淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。四是深圳市銀之傑科技股份有限公司披露的2019年業績預告、業績快報中的淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。
1宗涉及買賣股票及減持違規，上海凱利泰醫療科技股份有限公司股東Ultra Tempo Limited在減持公司股份時未按照相關規定履行報告和信息披露義務，也未在相關公告發布前停止減持。
本所發出年報問詢函79份、重組問詢函5份、關注函36份、其他函件40份。
二、 市場交易監管動態（2020年5月11日-5月15日）
5月11日至5月15日，本所共對41起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對連續多日漲幅異常的“軸研科技”持續進行重點監控，並及時採取監管措施；共對6起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。