財聯社（深圳,記者 覃澤俊）訊，廣發證券投行處罰帶來的影響正在逐步發酵。
7月21日至7月22日兩天內，深交所公佈了6家因保薦人失去業務資格而中止審核的創業板項目，這距離廣發證券投行被暫停保薦業務資格生效僅兩天時間。值得一提的是，廣發證券此前保薦的科創板、主板及中小板項目仍有17家企業，預計後續影響將進一步擴大。
7月22日午間，廣東證監局也公佈了對廣發證券和相關14名責任人的正式處罰。業內人士指出，廣發證券投行此次遭遇保薦資格與債券業務資格的暫停，將給投行團隊造成極大的影響，對保薦業務而言影響在1年左右，而債券業務的影響要長達至少1年以上。
6家創業板IPO公司遭中止
7月21日，首家因保薦機構失去資格被深交所中止審核的公司出現。
在深交所創業板IPO項目動態中顯示，7月20日，江蘇恆輝安防股份有限公司因保薦人被中國證監會暫停保薦機構資格，根據《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》第六十四條第一款第（三）項的規定，深交所中止其發行上市審核。
7月22日，金埔園林股份有限公司、深圳市晶台股份有限公司、廣東東箭汽車科技股份有限公司、崑山亞香香料股份有限公司、上海霍普建築設計事務所股份有限公司等5家公司也被深交所中止了創業板IPO審核。
也就是説，廣發證券此前保薦的6家創業板申報企業全部中止。根據記者統計，6家公司IPO募集資金共計29.97億元。
記者致電恆輝安防董辦，對方表示，下一步進展正等待監管方面進行指導，目前還未決定下一步動作。
恆輝安防2019年營收為5.97億元，歸母淨利潤0.97億元；金埔園林2019年營收為8.32億元，歸母淨利潤0.87億元；晶台股份2019年營收為11.02億元，歸母淨利潤為0.9億元；東箭汽車2019年營收為15.66億元，歸母淨利潤為2.02億元；亞香香料2019年營收為5.11億元，歸母淨利潤為0.84億元；霍普建築2019年營收為2.67億元，歸母淨利潤為0.64億元。
此外，還有3家上交所科創板申報企業，9家上交所主板申報企業，以及5家深交所中小板申報企業為廣發證券保薦。
廣發投行將受重創
7月22日午間，廣東證監局公佈了對廣發證券的正式處罰通知以及對相關14名責任人的處罰通知。
其中處罰重點之一是2020年7月20日至2021年1月19日期間，暫停廣發證券保薦機構資格；在2020年7月20日至2021年7月19日期間，暫不受理廣發證券債券承銷業務有關文件。
廣東證監局在處罰通知中指出，廣發證券在康美藥業股份有限公司2014年非公開發行優先股項目、2015年公司債券項目、2016年非公開發行股票項目、2018年公司債券項目、康美實業投資控股有限公司2017年可交換公司債券項目中未勤勉盡責，盡職調查環節基本程序缺失,缺乏應有的執業審慎,內部質量控制流於形式,未按規定履行持續督導與受託管理義務。
由於廣發證券的相關違規行為是發生在老管理辦法的實施期間，因此，處罰依據了老辦法中的相關規定，即暫停保薦機構資格3到6個月，而“擬對廣發證券採取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月”，這一監管措施，是依據老辦法對廣發證券的頂格處罰。
2020年6月12日，為配合新《證券法》實施和創業板註冊制等改革，進一步規範證券發行上市保薦業務活動，證監會對《證券發行上市保薦業務管理辦法》進行了修訂。其中第六十七條提出，保薦機構出現上述情形之一的，中國證監會可以視情節輕重，暫停保薦業務資格 3 個月到 36 個月，並可以責令保薦機構更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；情節特別嚴重的，撤銷其保薦業務資格。
業內投行人士認為，保薦業務資格的取消對廣發爭取投行的影響預計將持續1年左右。