上交所公佈監管和服務事項清單

上交所7日消息，為深入貫徹新證券法，切實落實“放管服”要求，全面提升監管和服務的透明度，上交所於近日梳理編制了自律監管和市場服務事項清單，並對外公佈。上交所表示，此次向市場公開發布自律監管、市場服務事項及辦理依據，旨在全面杜絕可能存在的“口袋政策”“隱性門檻”等問題，推進“陽光監管、透明監管”，為市場主體提供業務便利和穩定預期。

提升透明度 提高服務便利性和友好性

上交所本次編制自律監管和市場服務事項清單，以新證券法確立的交易所職責定位和功能屬性為主線，重點釐清事項類型、性質與辦理依據。對於自律監管事項，強調健全並公開監管標準，實現科學監管、精準監管，並充分保障監管對象合法權益；對於市場服務事項，要求簡證便民、及時高效，公開辦理流程和材料要求，充分便利服務對象。

據介紹，上交所本次系統梳理明確了自律監管和市場服務事項共計42項。其中，自律監管事項18項，涉及證券發行上市監管、證券持續監管、證券交易監管、會員監管和自律管理與救濟等5類；市場服務事項24項，涉及證券發行上市服務、證券交易服務、會員服務、上市公司服務、期權與基金服務等5類。上交所同時列明瞭每一件事項對應的主要規則依據，以方便市場主體查詢使用。後續，上交所將根據市場與業務發展情況，對自律監管和市場服務事項清單進行動態更新。

在梳理並公開市場服務事項的同時，上交所對市場服務事項的辦理標準和流程進行了評估，着力優化辦理流程、精簡辦理條件和材料要求，為市場主體提供更多便利。例如，制定併發布業務指南，對協議轉讓業務實行“一站式辦理”和“清單式核對”，並簡化了要約收購豁免行政許可文件、夫妻共同財產同意轉讓的公證材料、證明實際控制關係的法律意見書等若干材料要求，大幅降低了市場主體的辦理成本，進一步提高了業務辦理預期。制定併發布司法協助業務辦理指南，明確了協助核查事項範圍、辦理材料和流程等。後續，上交所將抓緊對各類市場服務事項的辦理依據進行整合歸併，採用“一本通”手冊等方式，便於各類市場主體按需查閲使用。

落實新證券法 優化自律規則體系

上交所表示，新證券法強化了交易所的自律管理職責。圍繞新法的貫徹落實，上交所抓緊推進《章程》《交易規則》等基本業務規則及配套細則的制定和修改。截至目前，已制定業務規則26件，修改規則10件，全面夯實了發行上市審核、持續監管、交易組織和會員管理等方面的自律管理規則基礎。

與此同時，為了提升規則體系的友好性，上交所以“層次分明、體例清晰、易懂好用”為目標，針對現行規則體系規模龐大、層級豐富的特點，大力“合併同類項”和“刪減冗餘項”，對業務通知、指南等低位階規範進行整合歸併，對不適應市場發展需要的規則予以廢止。本次清理集中廢止了13件業務規則和33件業務指南，規則體系“瘦身”效果初顯。

後續，上交所將加快整合優化業務規則體系，便利市場主體查閲規則、理解規則、使用規則，不斷提高自律監管和市場服務水平。