老鼠倉屢禁不止，最近又一起利用未公開信息交易案件一審判決在裁判文書網公佈。這次涉及是泰康資產管理有限公司（下稱“泰康資管”）權益部原投資經理王廣羣，其利用職務便利，向他人提供未公開信息進行趨同交易，成交額共計約1.17億元，盈利超過346萬元。
判決書顯示，上海市人民檢察院第一分院指控被告人王廣羣、李錫峯犯利用未公開信息交易罪，於2021年9月9日向上海市第一中級人民法院提起公訴。
私募排排網信息顯示，王廣羣是上海交通大學會計學碩士、藥學學士。擁有7年證券從業及研究、投資經驗，2018年從泰康資管“奔私”。擔任泰康資產權益投資經理期間（2016/9月-2018/5月），管理賬户累計收益高達+58%，同期上證指數上漲5%。年化複合收益+34.80%。 主要投資涉及醫藥、科技和消費行業的投資，管理資產規模從3億上升到19億，超額收益率40%。
此外，判決書指出，李錫峯為上海璽豐信息科技有限公司法定代表人。天眼查信息顯示，該公司註冊地為上海市楊浦區，註冊資本500萬元，李錫峯持有公司100%股權。經營範圍包括電子商務（不得從事金融業務），經濟信息諮詢等。目前，該公司仍為存續狀態。
根據上海市人民檢察院第一分院的指控，被告人王廣羣擔任泰康資管權益投資部投資經理期間，在其具有交易決策權的“傳統（醫藥組）”“團紅（醫藥組）”等產品投資賬户組交易股票的信息尚未公開前，多次通過電話、微信、見面等方式將上述未公開信息告知被告人李錫峯、王某（另案處理），並暗示二人從事相關股票交易。
經上海市第一中級人民法院審理查明，2016年9月22日至2018年6月19日，被告人李錫峯為謀取非法利益，在明知被告人王廣羣系利用職務便利獲取了上述股票交易決策等未公開信息的情況下，利用本人及實際控制的7個證券賬户進行股票交易；王某亦利用本人的證券賬户進行股票交易。
經審計，李錫峯控制的證券賬户與王廣羣管理的泰康資管賬户組之間存在趨同交易股票39支，成交金額8，847萬餘元，盈利260萬餘元；王某證券賬户與王廣羣管理的泰康資管賬户組之間存在趨同交易股票27支，成交金額2，806萬餘元，盈利86萬餘元。
法院認為，王廣羣身為金融機構從業人員，利用因職務便利獲取的未公開信息，違反規定，暗示李錫峯等人從事與該信息相關的證券交易活動，情節嚴重，其行為均已構成利用未公開信息交易罪，考慮到有自首情節等因素，最終判處其有期徒刑二年，緩刑二年，並處罰金85萬元。李錫峯也因利用未公開信息交易罪被判有期徒刑二年，緩刑二年，並處罰金265萬元。