ST浩源第二張罰單將落地 實控人或被罰終身市場禁入 股民索賠登記啓動

記者 費國海

信披問題“屢教不改”，A股市場被監管機構二次處罰的公司又將新添一家。《投資快報》記者留意到，近日ST浩源(002700)發佈《關於收到新疆證監局<行政處罰事先告知書>的公告》，稱公司於6月9日收到中國證券監督管理委員會新疆監管局下發《行政處罰事先告知書》。至此，ST浩源涉嫌信息披露違法違規一案，已經證監會調查完畢。上海滬紫律師事務所劉鵬律師向《投資快報》記者表示：“因信披問題，ST浩源已經兩次被證監會調查，兩次信披問題的主導人周舉東此次也被證監會擬採取終身市場禁入措施。”

因資金佔用等事項 ST浩源再被證監會處罰

ST浩源於2020年4月13日收到中國證券監督管理委員會新疆監管局《調查通知書》(新證調查字2020001號)，公司因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，被立案調查。

2021年6月9日，公司收到新疆監管局下發的[2021]3號《行政處罰事先告知書》，經新疆監管局查明，ST浩源涉嫌未按規定披露其為關聯人提供8000萬元擔保及因擔保責任產生的6007.5079萬元資金佔用的事項、未按規定披露關聯方非經營性佔用資金的關聯交易事項累計53710萬元的事項等違法事實，違反2005年《中華人民共和國證券法》的有關規定。

依據證監會查明的事實，於2019年3月30日至2020年4月13日(含當天)期間買入，並在2020年4月14日及之後賣出或仍持有而虧損的投資者可發送姓名、股票名稱、電話到suopeibao@126.com或關注“股民索賠寶”公眾號參與訴訟索賠諮詢及登記。

兩次信披問題的主導人周舉東擬被罰終身市場禁入

2018年11月，ST浩源首輪因涉嫌信披違規被新疆證監局下達行政處罰決定書，查明公司及其控股子公司上海源晗能源技術有限公司自2017年6月7日至2017年12月31日，累計發生向關聯方提供資金的關聯交易1.7億元，同期收到還款1.7億元。2018年1月2日至2018年2月2日，累計發生向關聯方提供資金的關聯交易3.6億元，公司未按規定及時披露向關聯方提供資金的重大交易事項，亦未在2017年中報披露報告期內發生的關聯交易。

因首次信披違規問題已經被證監會下發了正式處罰決定，投資者於2017年6月7日至2018年3月21日期間買入ST浩源股票，並在2018年3月22日及之後賣出或仍持有該股票的，可及時通過公眾號股民索賠寶參加索賠，其訴訟時效截至2021年11月15日屆滿。

證監會指出，上市公司董事長、實際控制人周舉東於 2017 年6 月至 2018年1月期間直接指使新疆浩源向友邦數貿劃轉資金3.1億元，於2018年2月1日直接指使上海源晗向友邦數貿劃轉資金2.2億元。周舉東為上述未按規定披露關聯交易相關信息直接負責的主管人員。

劉鵬律師表示，周舉東為兩次信披問題直接負責的主管人員，在最新下發的行政處罰事先告知書中，證監會認為公司董事長周舉東主導並策劃違規擔保、關聯交易事項，未向其他董監高履行必要的告知義務且刻意隱瞞，是違法行為直接負責的主管人員，違法情節特別嚴重，擬對其採取終身證券市場禁入措施。

一季度業績好轉 受損股民可儘快加入索賠

繼2020年度淨利潤虧損2億元，較上年同期減少386.79%後，2021年一季度ST浩源實現營收1.44億元，同比增長40.41%，淨利潤2085.91萬元，同比增長22.64%，經營狀況有所好轉。

只要起訴就大概率能獲賠，對於滿足索賠條件的股民來説，及時加入股民索賠隊伍維權是法律賦予股民的權利，也能幫助股民彌補虧損。上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，符合索賠條件的受損投資者可及時發送姓名、股票名稱、電話到郵箱 suopeibao@126com參與索賠。