財聯社（深圳，記者 鄒晨輝）訊，隨着新《證券法》的實施，券商被證監局要求責令整改今年來屢次發生，這一次輪到“券商一哥”中信證券全資子公司中信證券（山東）有限責任公司（以下簡稱“中信證券（山東）”）。
青島證監局官網顯示，因存在未能有效防範員工違法違規風險，在對高管及下屬單位進行考核時，未嚴格落實合規性專項考核佔績效考核結果的比例不得低於15%的要求等問題，中信證券（山東）近期被責令整改。
中信證券（山東）是中信證券主要7家子公司之一。中信證券今年半年報顯示，上半年，中信證券(山東)總資產人民幣263億元，淨資產人民幣67億元；報告期內，中信證券(山東)實現營收8.99億元，淨利潤為3.21億元。
中信證券子公司被責令整改細節
青島證監局官網顯示，經查，中信證券（山東）存在以下問題：
一是未能有效防範員工違法違規風險。
二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未嚴格落實合規性專項考核佔績效考核結果的比例不得低於15%的要求。
三是下屬的平度人民路營業部存在部分客户開户資料缺失，客户信息填寫不完整、不準確的情況。
青島證監局認為，上述情況違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十七條、《證券公司合規管理實施指引》第十九條、《證券公司內部控制指引》第二十八條的規定。
為此青島證監局決定對中信證券（山東）採取責令改正並責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
青島證監局表示，中信證券（山東）應認真整改，對相關責任人進行內部問責，於2020年10月20日前向證監局提交書面整改報告。此外，中信證券（山東）應該自本監管措施下發之日起1年內，每3個月對全部分支機構開展一次內部合規檢查，並於每次檢查後10個工作日內向青島證監局報送合規檢查報告。
中信證券的山東版圖曝光
在青島中信證券（山東）頗具歷史。
天眼查顯示，其前身為1988年經央行總行批准、央行青島市分行出資1000萬元設立的“青島證券公司”。1992年改製為有限責任公司，公司更名為“青島萬通證券有限責任公司”。2000年經證監會批准,公司完成了青島市三家證券經營機構的重組和增資擴股，註冊資本增至55198萬元，並更名為“萬通證券有限責任公司”。
隨後在2002年12月，完成由中信證券出資控股的增資重組，更名為中信萬通證券有限責任公司。
後於2014年4月15日更名為中信證券(山東)，目前註冊資本為25億，為中信證券全資控股的子公司。
中信證券（山東）的主營業務目前為，中國保監會批准的人身險和財產險（航意險及替代產品除外）；外幣有價證券經紀業務；證券經紀（限山東省、河南省）；證券投資諮詢（限山東省、河南省的證券投資顧問業務）；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品（限山東省、河南省）。
中信證券（山東）現有五名高管，分別是董事長兼總經理姜曉林，副總經理兼董秘蒲曉煜，副總經理肖海峯，財務負責人姜泉青，以及兼合規總監、首席風險官、首席反洗錢合規官於一身的段燚。
據中信證券2020年半年報，截至報告期末，中信證券（山東）總資產人民幣263億元，淨資產人民幣67億元；2020年上半年，實現營業收入人民幣8.99億元，利潤總額人民幣4.26億元，淨利潤人民幣3.21億元；擁有證券分支機構70家，員工2,432人（含經紀人、派遣員工）。