3月25日上午，多位投資者反映，海通證券交易軟件出現異常現象，無法正常成交和撤單，持續時間長達1小時。
有投資者直接喊話海通證券，要求對無法交易的損失進行賠償。
3月24日晚間，證監會官網發佈消息稱，對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防範風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書。
海通證券交易軟件出現異常
此前因成交量放大，部分券商APP交易曾出現過登錄不上、短暫的遲滯、堵單的情況。3月25日上午，海通證券的交易軟件出現異常。有投資者反映，海通證券的交易軟件無法撤單、無法委託、無法正常交易，癱瘓時間長達一小時。
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有投資者稱，在海通證券交易軟件掛單後，一直顯示待報，無法成交，撤回也無法成功。該投資者通過APP聯繫客服，卻一直在排隊。通過微信聯繫客服時，客服表示，技術團隊正在排查原因。
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更有投資者要投訴海通證券：“海通證券無法交易，對股民的損失，應該做出賠償。”
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3月25日下午，中國證券報記者撥打海通證券的客服電話，有工作人員表示，目前處在核實階段，還沒發現具體的原因。“上午打電話的客户比較多，初步判斷是回報比較慢。實際上已經成交或撤單成功了，但是顯示待報的狀態，具體原因還在核實中。投資者反映的問題現在在做登記。”
有券商信息技術人士對中證君表示，交易擁擠、系統登錄不上是每家都會碰到的問題，但是券商要有效降低這一問題的影響面。首先，券商要動態管理交易系統的容量，通過數據分析來定位，根據市場的變化情況，實施動態化管理。其次，券商平時要做好系統升級，不管是自營系統還是採購系統，該有的自動化測試、迴歸測試一點都不能漏，包括源代碼的審核，升級過程中管控也非常重要。最後，券商對負責的交易系統必須做到全覆蓋監控，在第一時間及時預警，不能只等投資者的反饋。
股價下跌近7%
除了交易軟件出現異常情況，3月25日，海通證券的A股股價也出現大幅下跌，截至下午收盤，股價下跌6.96%，報收11.09元/股。
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海通證券的股價下跌，或與3月24日證監會官網發佈的一則消息有關。
證監會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防範風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書，擬對海通證券採取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管採取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員採取認定為不適當人選2年等監管措施。
來源：證監會官網
經證監會調查，海通證券、海通資管及相關人員在開展投資顧問、私募資管業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防範風險，對市場造成嚴重負面影響。在2019年12月證監會指導滬深交易所發佈了《關於規範公司債券發行有關事項的通知》後，海通證券、海通資管仍存僥倖心理，在其他交易市場繼續從事相關違規行為。
同時，海通證券、海通資管未將相關業務行為納入全面合規風控體系，業務隔離、利益衝突防範、債券交易管理等存在漏洞，公司合規風控機制存在缺失。根據違規事實和相關規定，證監會擬對海通證券、海通資管採取前述監管措施，並對相關責任人員嚴肅追責。
頻頻受到處罰
去年以來，海通證券多次受到監管處罰。
2020年12月30日，證監會發布對海通證券及保薦代表人曾軍、周威採取出具警示函監管措施的決定。經調查，證監會發現海通證券在保薦四方光電股份有限公司（下稱四方光電）首次公開發行股票並上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露四方光電實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項。
2020年9月18日，證監會官網發佈公告稱，海通證券在保薦中國天楹股份有限公司（下稱中國天楹）申請公開發行可轉換公司債券過程中，對中國天楹及其子公司涉及重大訴訟標的金額佔申請人淨資產的比例計算錯誤，與實際情況存在重大差異等。因此，證監會決定對海通證券及相關責任人韓麗、金天採取出具警示函的行政監督管理措施。
2020年7月份，海通證券的兩名保薦代表人陳新軍、徐小明未重點關注科創板項目的異常資金往來，職責履行不到位，收到上交所的監管警示。
2020年7月19日，中證協發佈消息稱，關注到包括海通證券在內的8家證券公司，在中核融資租賃公司債券發行招標過程中，存在承銷費報價偏低的情況。
責任編輯：謝玥