分支機構存在多項違規問題 國元證券收監管警示函

證監會9月14日公告，因國元證券（000728.SZ）部分分支機構存在六大違規問題，安徽證監局發佈關於對國元證券採取出具警示函措施的決定。

《經濟參考報》記者注意到，證監會今年7月23日公佈的《2021年證券公司分類結果》顯示，國元證券2021年級別為“A”,2020年的級別為“BBB”。9月14日收盤，國元證券收於8.11元/股，跌幅4.14%。

分支機構存在六大違規問題

公告顯示，國元證券部分分支機構存在六大違規問題。一是配備的合規管理人員不具備三年以上有關領域工作經歷，合規管理人員承擔信息技術、業務管理等與合規管理衝突的職責，合規管理人員配備不到位；二是公眾號、微信羣等管理不到位，發佈信息未經合規審核；三是對合規管理、風險監控、信息技術、綜合等非營銷崗位人員下達考核任務，合規管理、風險監控、信息技術、綜合等崗位人員從事營銷、客户賬户等業務活動，領取業績提成，信息技術人員承擔風險監控、合規管理等職責；四是個別從事代銷金融產品的人員未取得相關從業資格；五是對客户交易區的監控錄像管理不到位；六是向證監會地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時，部分公示信息不準確。

安徽證監局表示，由於上述情況違反了相關規定，並反映出公司合規管理不到位的問題。鑑於公司已開展自查整改，積極處理，追究責任；根據相關規定，決定對國元證券採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案，並要求國元證券應按照監管規定要求，進一步完善內部控制制度和業務流程，建立健全合規管理長效機制，切實提升內控有效性。

上半年營收增速降至個位數

財報顯示，國元證券2019年上半年、2020年上半年及2021年上半年的營業收入分別為15.85億元、21.15億元、22.75億元，同比分別增加42.83%、33.44%、7.58%，增速不斷放緩，尤其是2021年上半年，營業收入增長率已降至個位數。

從各主營業務的情況來看，2021年上半年，國元證券經紀業務、證券信用業務、投資銀行業務的營業收入較上年同期有所增長，而自營投資業務、資產管理業務的營業收入則有所下降。

具體來看，今年上半年，國元證券經紀業務實現營收6.52億元，同比增長15.33%，營收佔比為28.64%；證券信用業務實現營收4.45億元，同比增長16.75%，營收佔比為19.55%；投資銀行業務實現營收2.55億元，同比增長84.96%，營收佔比為11.20%；自營投資業務實現營收6.07億元，同比減少2.43%，營收佔比為26.69%；資產管理業務實現營收0.58億元，同比減少15.42%，營收佔比為2.55%。

資管規模同比下降50.4%

據半年報顯示，國元證券的資產管理業務營業收入下滑更為明顯。

今年上半年，國元證券實現資產管理業務淨收入0.58億元，同比下降15.42%；資產管理業務成本0.14億元，同比下降38.76%；實現資產管理業務利潤0.44億元，同比下降3.96%。其中母公司實現資產管理業務淨收入0.31億元，同比下降41.46%；資產管理業務成本0.08億元，同比下降13.77%；實現資產管理業務利潤0.23億元，同比下降47.52%。

數據顯示，截至2021年6月30日，國元證券母公司資產管理規模為451.88億元，同比下降50.4%；其中集合資產管理規模為77.28億元；單一資產管理規模299.29億元；專項資產管理規模75.31億元。

對於資管規模縮減的問題，國元證券表示，受資管新規影響，券商資產管理規模行業性下降，今年二季末券商資管規模同比下降19%；其次，資管新規要求券商資管產品今年年底前整改完成，整改驗收完成前規模只能下降不能新增，從而導致公司資管業務管理規模持續下降。

國元證券進一步表示，未來，公司將嚴格遵循資管新規規定完成產品整改，資管產品預計9月份全部完成整改，年底前完成驗收，驗收完成後產品可以擴大規模；產品向多元化發展，改變以往固收產品為主的產品線格局，向固收、固收+、權益、FOF、投顧業務全面發展，擴大產品規模，擴展收益來源；加強投研一體化建設，投資、研究、信評聯動，提高產品收益性、安全性，提升國元資管品牌形象，更好地服務投資者。