因在擔任財務顧問中存在違規 中信證券被監管談話

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）9月28日，中國證監會發布公告表示，經查，中信證券在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產重組財務顧問過程中，存在以下違規情形：重組階段未對標的公司的主要供應商、主要客户和關聯關係等進行審慎核查；持續督導階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查；重大資產重組實施完畢後，上市公司所購買資產真實實現的利潤未達到預測金額的50%；內部控制制度執行不嚴格。

中國證監會表示，上述行為違反多項規定，故決定對中信證券採取監管談話的行政監管措施。要求中信證券合規負責人、投行業務負責人於2023年10月13日15時攜帶有效身份證件到中國證監會接受監管談話。

中國證監會指出，中信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。此外，應嚴格按照內部問責制度對負有責任的業務人員、內控人員和管理人員進行內部問責，並提交書面問責報告。