正式罰單塵埃落定 ST中捷證券維權大幕開啓

記者 費國海

近日，證監會通報了2020年違法違規案件辦理情況，繼續堅決貫徹對資本市場違法違規行為“零容忍”的工作方針。其新聞發言人表示，證監會全年共辦理案件740起，其中新啓動調查353件(含立案調查282件)，辦理重大案件84件，打擊力度持續強化。不過，新年伊始，就有A股上市公司因為信披違規，收到了行政罰單。維權律師對《投資快報》記者透露，股民針對ST中捷(002021)的民事證券索賠大幕，將正式開啓。

一年前被立案調查

2020年1月16晚間，ST中捷曾經發布公告稱《中國證券監督管理委員會調查通知書》(浙證調查字2020001號)，因公司涉嫌信息披露違法違規，被監管部門立案調查。

更早一些的2020年1月7日，*ST中捷公告的證券監督管理委員會浙江證監局的《行政監管措施決定書》顯示，“經查，發現你公司2015年11月以來，存在未及時披露對東寧華信經濟貿易有限責任公司重大投資、未及時披露大股東持股被輪候凍結、未披露非公開發行股份購買標的資產江西金源農業開發有限公司破產等事項。”

公開資料顯示，*ST中捷曾經在2015年公告，公司以6.30元/股的發行價格擬向共計十名特定投資者非公開發行股票，發行股票數量合計不超過 13億股，募集資金總額不超過 81.9億元。*ST中捷此次定增募集資金將用於收購江西金源農業開發有限公司95.83%股權等項目。江西省萬載縣人民法院2018年1月出具的一份《破產文書》顯示，“本院根據十位債權人的申請於2017年12月25日受理江西金源農業開發有限公司破產重整一案，並於2018年1月11日指定江西鴻韻律師事務所擔任江西金源農業開發有限公司管理人。”金源農業目前正在進行破產重組。

證監會開出30萬罰單

2021年2月4日，A股上市公司ST中捷發佈公告稱，公司收到中國證監會浙江監管局送達的《行政處罰決定書》(〔2021〕1號)。

公告顯示，該公司主要違法事實包括三方面內容：一是未按規定披露控股子公司重大投資事項，違反了《信息披露管理辦法》第三十條、第三十三條及2005年《證券法》第六十七條和第一百九十三條。二是未按規定披露控股股東所持公司股份被輪候凍結事項，違反了《信息披露管理辦法》第三十條、第六十七條以及2005年《證券法》第一百九十三條。三是未按規定披露非公開發行股票購買標的資產破產事項違反了《信息披露管理辦法》第三十二條、2005年《證券法》第六十七條和第一百九十三條。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規定，監管局決定對中捷資源責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款;對馬建成等四名相關負責人給予警告，處以3萬元-5萬元的罰款。

ST中捷還在公告中表示本次《行政處罰決定書》涉及的公司違法行為不觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、第四條和第五條規定的重大違法強制退市的情形。本次《行政處罰決定書》對公司經營和財務狀況暫無影響，公司及主營業務生產經營管理活動正常。

這些股民可嘗試維權索賠

記者注意到，ST中捷公司主要從事中、高檔工業縫製機械的研發、生產和銷售業務，產品主要包括工業用平縫機、包縫機、繃縫機、曲折縫機、特種機等系列200多個品種，具備年產約80萬台工業縫紉機的生產能力。2020年，ST中捷預計實現營業收入5至6億元;預計淨利潤虧損6500萬元至8500萬元。

維權律師表示，ST中捷被正式處罰，意味着因ST中捷信披違規而遭受損失的投資者可正式啓動索賠。目前ST中捷案正接受索賠登記，參照類似勝訴案例，預計：1、在2015年11月26日至2018年5月8日中午收盤前期間;2、在2018年3月30日至2018年6月5日期間;3、在2017年12月25日至2018年1月24日期間，在上述期間淨買入ST中捷股票的推定虧損投資者有機會參與索賠(最終索賠條件以法院認定為準)。