5月18日，“葉飛”事件持續發酵，不僅引發“葉飛概念股”集體下挫，連鎖反應之下，小盤股也遭受資金冷落。伴隨着監管部門火速對涉事各方的立案調查，記者也注意到，葉飛在爆料微博中公開的“200名股東名冊資料”也暗藏玄機，據業內人士表示，“股東名冊”可以説是操盤的“底牌”，而個人投資者很難拿。
葉飛微博公開的“200名股東名冊”資料
作為中間方，葉飛拿到 “股東名冊”就能幫上市公司找接盤下家，但伴隨着涉事公司的接連澄清，“股東名冊”到底是如何到達葉飛之手的？
是誰泄露了“股東名冊”？
不過針對於此，中源家居在公告中否認了股東名冊的泄露，並稱未對外提供股東名冊相關文件。中源家居表示，公司股東名冊由公司董事會辦公室證券事務代表專人管理，公司嚴格按照《公司章程》相關規定，在股東提供相關身份證明後，為公司股東提供股東名冊查詢服務。
公司表示，2020年以來，有3名股東通過電子郵件 、電話多次向公司詢問相關股東情況，公司在核實身份信息後，告知了前200名股東持股信息，但未提供股東名冊相關文件；此外，為申請公開發行可轉債，向中介機構國泰君安證券、浙江天冊律師事務所提供股東名冊，作為盡職調查使用。除上述所列情形外，公司未對其他股東提供股東名冊查詢信息，或對外發送或出示股東名冊相關文件。
那麼葉飛為何需要股東名冊？有業內人士告訴記者：“事實上，私募做莊一般需要大股東配合，否則一旦‘莊家’把價格拉上來，上市公司大股東突然出現大規模減持，就很容易造成崩盤，但也看具體情況，至於中源家居是否參與其中，還需要看監管部門認定”。 “
“股東名冊”如何能拿到？
據瞭解，由於我國證券市場的直接持有體系及證券的T+0交收制度，股東名冊可準確、及時地反映投資者的持倉變動等情況。這類信息尤其是其中的敏感賬户進出情況等信息可直接用於二級市場操作獲利，因此獲取或查詢股東名冊是市場頗為關注、非常敏感的一項業務。
目前我國證券市場的中央存管機構是中國證券登記結算有限責任公司（下稱“中登公司”）。根據中登公司2018年7月2日發佈實施的《證券持有人名冊業務實施細則》（下稱《細則》），中登公司提供的股東名冊包括證券持有人姓名或名稱、一碼通賬户號碼、證券賬户號碼、身份證明文件號碼、持有證券數量、證券持有人通訊地址等信息。
根據《細則》，中登公司每月向上市公司提供截至上月最後一個交易日、本月10日和本月20日(該日為非交易日的，應為該日前一個交易日)的按證券總規模統計的前200名持有人名冊、按流通證券規模統計的前100名持有人名冊。
除主動下發以外，上市公司還可以因特定原因向中登公司申請“股東名冊”，中登公司經審核通過後將向上市公司提供相應名冊信息，但是除股東自行召集股東大會等情形外，中登公司一般不直接向投資者提供股東名冊服務。
記者從業內人士處瞭解到，這份名冊並非對所有人公開，必須以公司的名義向中登公司申請，“股東名冊很難拿到，只能是公司相關人員通過把一個類似‘U盤’的鑰匙插入電腦，登陸上市公司內部系統進入到中登公司查閲股東名冊”。
記者注意到，此前葉飛還在微博中實名舉報了華鈺礦業總經理徐建華非法推薦股票，他甚至提到，“華鈺礦業上市公司總經理親自配合組織調研和會談，還給我們股東名單，每十天都是紙打的給我的上家。”
如今，葉飛暴露的上市公司泄露股東名冊情形，或許再次揭開A股長期以來存在的信息知情權問題，業內人士認為，假設股東名冊按季度給上市公司，那大股東聯合公募私募的操盤難度將會非常困難，“涉及股東大會需要股東名冊所有股東實名的，應該同時向所有投資人公佈股東名冊”。
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